《2024年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A2、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】 B3、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲
2、线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C6、下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B9、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B10、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于SAS，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C1
3、2、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A14、技术分析方法的分类（ ）A.B.C.D.【答案】 B15、信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C16、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C17、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。
4、A.B.C.D.【答案】 A18、主动轮动策略的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A20、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B21、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】 D22、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C23、技术分析的要
5、素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B25、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C26、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B27、违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A
6、.、B.、C.、D.、【答案】 B28、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C29、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C30、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C31、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C32、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资
7、产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A33、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】 A34、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C35、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益
8、率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C37、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C39、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、
9、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C45、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B46、证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B47、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D48、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益
