《2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】 A2、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元【答案】 B3、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。 A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】 A4、子公司
2、是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】 D5、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 C6、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。A.、B.、C.D.【答案】 B7、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的
3、原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让【答案】 B8、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投
4、诉电话等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】 C12、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和
5、其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C13、（2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 C14、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.8B.3C.10D.5【答案】 D16、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并
6、颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【答案】 B17、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B18、下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公
7、开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D19、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】 C20、取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。A.B.C.D.【答案】 A21、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A
8、.B.C.D.【答案】 C23、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】 D25、包销与代销的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A.3B.5C.7D.8【答案】 B27、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（ ）
9、。A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司【答案】 B28、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部
10、审计或者独立审计【答案】 D29、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D30、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。A.B.C.D.
11、【答案】 D32、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】 C34、（2020年真题）根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A36、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（ ）。A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲
