《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。?A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】 D2、货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】 A3、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（
2、）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A4、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变【答案】 B5、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】 D6、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】 A7、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、（2019年真题
3、）下列关于债券和股票的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】 A10、风险管理策略主要包括（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 D11、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.B.C.D.【答案】 B12、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和
4、附息国债【答案】 A13、以下关于上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则的说法中，正确的是（ ）。A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作B.修订后的审核规则于2020年11月4日发布并施行C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）规定的上市条件D.应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的发行条件【答案】 A14、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。A.证券交易委托代理协议书B.证券风险
5、客户提示书C.风险揭示书D.证券客户须知【答案】 C15、下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C16、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】 D17、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】 B18、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、合格投资者
6、是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（ ）标准的单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、1988年以前，我国国债采用( )方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】 C21、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】 B22、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.B.C.D.【答案】 C23、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。其中公开发行股票数量应
7、按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B24、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】 B25、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B26、证券市场的分散投资包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、与
8、行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 C29、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 B30、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A31、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32、关于金融期货的套期保值功能
9、，下列说法中错误的是（ ）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】 C33、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一
10、合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 C34、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B36、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 D37、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位
11、支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】 A39、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、创新型货币政策工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、金融期货与金融期权的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C43、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和
