《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34【答案】 C2、证券业从业人员资格管理办法属于（ ）层级的规定。 A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】 B3、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。A.B.C.D.【答案】
2、 C4、下列（ ）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A5、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.B.C.D.【答案】 D6、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】 D8、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.5B.10C.15D.2
3、0【答案】 C9、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。 A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生【答案】 A10、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】 B11、期货交易管理条例规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人
4、提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A12、（2017年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】 B13、按照证券法的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【
5、答案】 A14、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D15、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】 C16、根据证券
6、业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.B.C.D.【答案】 C17、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D18、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。A.B.
7、C.D.【答案】 D21、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】 B22、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 C24、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行
8、股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪【答案】 D25、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业
9、资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C28、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B29、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用
10、敏感信息的行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】 D30、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】 B32、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研
11、究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 A33、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C34、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D36、证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C37、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训
