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1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】 C2、弥补赤字的手段有（ ）A.B.C.D.【答案】 D3、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】 C4、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】 D5
2、、我国证券市场的监管目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（ ）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】 B7、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C8、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过
3、该上市公司股份总数的()。A.10B.15C.20D.30【答案】 D9、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】 C10、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】 A11、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。A.7B.8C.9D.10【答案】 D12、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括
4、（）。A.B.C.D.【答案】 A13、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 A14、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 C15、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的
5、两个基金是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
6、【答案】 A21、道.琼斯工业股价平均数包含以下（ ）指标。A.B.C.D.【答案】 D22、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D23、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A24、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、2008年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，证券公司应设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.
7、信用增级机构D.特定目的受托人【答案】 B27、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（?）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A29、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。A.、B.、C.、D.
8、、【答案】 C30、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】 C31、风险规避主要是通过（ ）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D32、我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】 A33、从融资需求方的角度来看，我国企业数
9、量众多，()不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】 C34、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B35、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（ ）。A.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败C.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售【答案】 C36、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（2020年真
10、题）2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】 D39、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A. B. C. . D. . . 【答案】 B40、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构【答案】 D42、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】 C43、按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D44、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30B.35C.120D.200【答案】 D45、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010
