《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、（2020年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、证券公司压力测试可采用的方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、我国金融衍生工具市场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、下面有关影响国债销售价格因
2、素的说法中正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B8、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案】 B9、上市公司出现可以向证券交易所申请
3、主动退市的情形不包括（ ）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】 C10、证券公司主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C
4、.企业债券D.中央政府债券【答案】 D12、下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】 C13、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】 A14、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本
5、上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段【答案】 C16、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 C17、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B18、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，
6、应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】 B19、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】 C21、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列关于场外交易市场交易的
7、衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】 B23、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D24、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A25、资本
8、外逃又称（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C26、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30B.20C.15D.10【答案】 C27、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】 A28、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（ ）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能
9、下跌【答案】 D29、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效B.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲C.套期保值是常见的风险对冲工具D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】 C30、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B31、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，
10、均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】 A32、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B34、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（ ）须及时将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经
11、纪商D.中国结算公司【答案】 C35、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】 D36、（2019年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】 C39、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A40、上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定
