《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。 A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】 A2、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（
2、）等措施。A.B.C.D.【答案】 B3、证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】 C4、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D5、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A.证券公司不得通
3、过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】 A7、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80【答案】 C8、下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。 A.拥有20%表决权的股东B.13的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会【答案】 C9、以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A10、如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数
4、的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】 B11、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自
5、协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】 C12、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职【答案】 A13、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传
6、递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C15、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】 A16、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（ ）安排。A.B.C.D.【答案】 C17、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信
7、息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】 D18、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D20、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】 B21、（2020
8、年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】 A22、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重
9、大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34【答案】 C25、公司的财产包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 C27、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D2
10、8、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一 。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 A30、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C31、根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三
11、十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】 C32、取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。A.B.C.D.【答案】 A33、根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】 C34、按照证券监督管理条例的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A35、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.23；23C.23；半数D.半数；13【答案】 A36、根据刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 B37、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产C.贷款
