《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】 D2、（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90【答案】 C3、金融市场的重要性表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动【答案】 B5、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案
2、】 B6、股票市场行为的表现形式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、债券报价的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、给出有关（ ）的数
3、据,可以计算出基金份额净值。A.B.C.D.【答案】 B13、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 A14、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】 A16、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答
4、案】 B17、2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A20、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B21、（2020年真题
5、）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】 B22、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最
6、近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C25、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、风险的（ ）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。A.客观性B.确定性C.可避免性D.可控性【答案】 A27、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】 A28、与向银行贷款间
7、接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 D29、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D30、以下不属于利率衍生工具的是( )。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【答案】 D31、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C32、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】 C33、下列反映风险内在特性的概念有 （）A.、B.、C.、D.、【答案
8、】 C34、关于企业直接融资，下列说法错误的是（ ）。A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D35、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】 D36、证券公司的主要业务包括(
9、 )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B38、下列说法错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 D39、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债【答案】 D40、目前，我国国债包括
10、( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B41、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】 D42、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】 C43、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。证券发行市场是交易市场的基础和前提证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A. B.
