《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】 B2、货币政策的“三大法宝”是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】 D4、A公司的每股净资产是3元，A
2、公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】 D5、下列关于公司债券发行方式的说法中正确的是（ ）。A.公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行B.公开发行公司债券的中国证监会同意注册的决定自作出之日起三年内有效C.发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，由证监会规定发行时点D.公司债券只能公开发行【答案】 A6、申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D7、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】 C
3、8、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】 B9、证券账户信息中的关键信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】 C11、按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A.证券发行人B.保荐代表人C.证券托管人D.证券投资人【答案】 A12、（2018年真题）国
4、家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A13、（ ）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（ ）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】 B14、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】 A15、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者
5、作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A16、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】 A17、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（?）。A.5B.10C.15D.30【答案】 D19、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C
6、.、D.、【答案】 D20、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、金融期权的基本功能包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、 【答案】 C24、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值【答案】 C25、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。A.B
7、.C.D.【答案】 D26、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、流动性风险应急计划应符合以下（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D29、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、（2021年真题）我国银
8、行间债券市场中长期债券信用等级划分为（?）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】 D31、我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D32、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】 C33、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两
9、种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A35、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登
10、记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】 A38、弥补赤字的手段有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D39、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。 A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【答案】 D40、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A41、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】 D42、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】 B43、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果有（ ）。A.、
