《2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C2、现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C4、
2、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】 B5、关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B6、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司的主要职能部门包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A8
3、、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D10、融资融券业务的风险主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A12、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A13、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到
4、的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A14、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、行业分析中基本分析的内容包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D19、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、遗产规划工具主
5、要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A22、我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D23、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 D24、主动轮动策略的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B26、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A27、关于退休规划中的投资品种有（ ）。A.B.
6、C.D.【答案】 B28、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C29、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C30、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C31、不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D32、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3
7、3、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34、股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C37、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政
8、法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B40、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】 D41、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】 D47、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C48、风险价VAR的计算一般涉及（ ）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D49、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A50、家
