《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D2、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要
2、求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C4、下列属于内幕信息的是（）。A.、B.、C.、D
3、.、【答案】 B5、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B6、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】 D7、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B8、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名
4、册上的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列说法中,正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D11、(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案
5、】 A12、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 C14、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法
6、部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C15、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A17、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法
7、错误的是（ ）。A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚【答案】 B18、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正
8、确程序是（ ）。A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照【答案】 D19、（2020年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】 D21、下列选项中，设立公开
9、募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】 D24、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】 C25、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财
10、产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B26、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。A.、B.、C.、D. 、【答案】 B27、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管
11、理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D29、以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B31、根据公开募集证券投资基金销售
12、机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D32、根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。A.、B.、C.D.、【答案】 C33、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用资金账户D.客户信用证券账户【答案】 B35、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值
