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1、2024年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案】 D2、（2016年真题）封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B3、场内货币
2、基金可以分为申赎型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申赎型C.普通型D.创新型【答案】 B4、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】 D5、(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D6、(2017年)下列不属于基金公司投资者教
3、育活动内容的是（ ）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】 A7、下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、政府基金监管的监管时间为（ ）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】 D9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C10、关于基金的分类，以下说法错误的是( )A.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.
4、基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金D.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金【答案】 A11、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.定期保存；异地备份B.定期保存；本地备份C.即时保存；异地备份D.即时保存；本地备份【答案】 C12、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】 C13、（2021年真题）根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（ ）。A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向
5、普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】 C14、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。A.需要披露按行业分类的股票投资组合B.需要披露前10名债券明细C.需要披露前10名股票明细D.需要披露按券种分类的债券投资组合【答案】 B16、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A17、（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注
6、册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C18、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准【答案】 D19、信息技术内部控制制度不包括（ ）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制D.内外网分离制度【答案】 A20、(2017年)基金公司制定内部控制
7、制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案】 B21、对冲基金起源于（ ）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D22、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权【答案】 D23、(2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追
8、求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B24、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】 D25、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基
9、金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C27、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C28、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定
10、的标准对股票基金进行分类【答案】 C29、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标【答案】 A30、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证【答案】 A31、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、（2017年真题）下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传
11、应符合中国证监会和其他部门的相关规定B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】 B33、下列属于QDII基金禁止性行为的是（）。A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票【答案】 C34、关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务
12、操作等人员岗位分离制度C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限【答案】 C35、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D36、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】 D37、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A.3B.10C.5D.15【答案】 C38、基金监管活动的要素主要包括（）。A. .B.C.D.【答案】 C39、（ ）是基金销售的“售前服务”。
