《2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(五)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、在（ ），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】 C2、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深300指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】 A3、下列选项中，属于短期政府债券特点的是（）。A.违约风险小B.流动性弱C.利息交税D.发行过少【答案】 A4、下列关于衍生工具的说法，错误的是（） A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基
2、础性衍生模块B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A5、关于收益率曲线，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、计算基金詹森指数需已知的变量不包括（ ）A.系统风险系数B.市场指数收益率C.无风险收益率D.基金信息比率【答案】 D7、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，般由（ ）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】 A8、关于基金利润来源，以下表述正确的是
3、（）。A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益B.股票分配股息获得的收入属于利息收入C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入D.买入返售金融资产收入属于投资收益【答案】 A9、下列不属于不动产投资特点的是（）。A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D10、多因子模型最大的优点不包括()。A.调整组合业绩B.提高了大规模资产组合的风险度量难度C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度D.方便基金经理对资产组合风险进行分解【答案】 B11、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】 B12、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（ ）。因此
4、原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】 C13、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】 A14、小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。A.公开市场-级交易商制度B.结算代理制度C.做市商制度D.会员管理制度【答案】 B15、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他
5、属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A16、公司债券的发行主体是（）。A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】 B17、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B18、关于基金估值，以下说法正确的是()。A.开放式基金于每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金于每个交易日进行估值【答案】 D19、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。A
6、.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】 A20、关于存托凭证，以下表述中错误的是（ ）。A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险C.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证【答案】 A21、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券
7、交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ ）天内无异议则正式实施。A.10B.15C.30D.60【答案】 B22、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C23、我国以发行证券投资基金方式募集资金（ ）营业税。A.不征收B.征收5C.征收4D.征收10【答案】 A24、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。A.增加B.减少C.不变D.都有可能【答案】 A25、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（）。A.封闭式基金当年利润应首先当年的分配，然后弥补上一年的亏损B
8、.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 A26、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。A.3个月B.1年C.6个月D.1个月【答案】 B27、下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（ ）。A.专业化的私募投资基金B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门C.具有政府背景的投资基金D.大型企业的风险管理部门【答案】 D28、深交所证券的收盘价
9、通过（ ）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。A.连续竞价B.协议竞价C.集合竞价D.充分竞价【答案】 C29、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】 D30、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为0.75，则两组之间相关性强弱关系为( )。A.a与c相关性较
10、强B.无法比较C.相关性强弱相等D.a与b相关性较强【答案】 A31、（ ）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】 D32、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】 D33、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】 C34、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（ ）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制
11、【答案】 B35、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B36、目前，我国的基金会计分期以（ ）为单位，分期反映会计主体的财务状况。A.季度B.月C.年度D.日【答案】 D37、开放式基金的收益分配默认为采用（ ）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。A.现金B.分红再投资C.现金和分红再投资D.现金或分红再投资【答案】 A38、关于衍生工具的定义，以下描述错误的是()A.有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求用现金结算B.衍生工具可以按合约规
12、定在到期日或者到期日之前结算C.衍生工具的交割价格是签订买卖合约时标的资产的价格D.所有衍生工具都会规定一个合约到期日【答案】 C39、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C40、合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 A41、以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。A.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算B.目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日C.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算D.
