《2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于期权的表述中，不正确的是（ ）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和C.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】 A2、小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。A.公开市场-级交易商制度B.结算代理制度C.做市商制度D.会员管理制
2、度【答案】 B3、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 C4、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场【答案】 C5、在非完全有效的市场上，（ ）策略收益主要来自以下两种情况：一是主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息，即市场“共识”以外的有价值的信息；二是主动投资者在面对相同的信息时，能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报。A.债券投资B.股票投资C.主动投资D.被
3、动投资【答案】 C6、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】 B7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 A8、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令【答案】 A9、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（）。A.远期交易B.清算交收C.除息除
4、权D.回转交易【答案】 D10、UCITS五号令于（ ）起正式实施。A.2014年4月5日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日【答案】 C11、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0. 33%D.1%【答案】 C12、关于主动管理基金和股票型指数基金，以下表述正确的是（）A.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率D.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低【答案】 D13、以下不属于基金业绩评价原则的是
5、()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则【答案】 C14、市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括（ ）。A.政策风险B.经营风险C.购买力风险D.经济周期性波动风险【答案】 B15、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。A.营运效率比率B.流动比率C.速动比率D.资产负债率【答案】 D16、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】 D17、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日
6、不得超过397天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%【答案】 C18、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。A.证券交易所的设立和解散由国务院决定B.证券交易所可以决定证券交易的价格C.我国的证券交易所目前都采用会员制D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会【答案】 B19、（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场
7、【答案】 D20、假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】 D21、期货交易涉及的交易制度不包括（ ）。A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A22、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。A.GIPS要求计算总收益率B
8、.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自2005年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自2010年1月1日起，必须至少每季度一次计算组合群收益【答案】 A23、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D24、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的
9、决定。A.30B.45C.60D.90【答案】 C25、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为( )，而筹资活动产生的现金流量可能为( )。 A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B26、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠
10、杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付【答案】 C27、（ ）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】 B28、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）A.基金份额持有人买卖基金的费用B.基金公司股东交易股权的费用C.基金买卖股票的证管费D.基金的 上市年费【答案】 C29、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（）。
11、A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等【答案】 D30、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】 C31、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（ ）。 A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】 A32、已知某公司的净资产收益
12、率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比为()A.0. 33B.1.5C.0.5D.0. 16【答案】 C33、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性【答案】 A34、以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（ ）。A.保管基金资产B.执行管理人有关指令C.基金的经营和管理操作D.办理基金名下的资金往来【答案】 C35、证券登记结算机构是（ ）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】 B36、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基
