《2024年度青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。A.修改公司章程B.审批重大关联交易C.批准公司发展战略D.聘任和解聘公司董事【答案】 C2、排他性条款中的排他期确定是（ ）。A.排他期由目标公司根据自身需求安排决定B.排他期根据业界最常用公式计算得出C.排他期由股权投资基金对目标公司提出并实施D.排他期由目标公司与股权投资基金双方协商一致后约定【答案】 D3、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小李说，“中国证券投资基金业协
2、会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”【答案】 C4、股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。A.行业自律原则B.政府监管原则C.资格准入原则D.高效监管原则【答案】 D5、关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务B.服务业务的风险
3、评估仅在首次将该项业务外包时进行C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。【答案】 A6、我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（ ）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C7、报据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.D.【答案】 B8、股权投资基金运作的四个阶段为（ ）。A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、上市D.募资、投资、托管、上市【答案】 B9、私募基金运行期间，基金合
4、同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】 B10、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构【答案】 A11、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有完善的外部稽核监控制度【答案】 D12、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回活动不属于募集行为C.基金份额的发售属于募集行
5、为D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】 B13、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时B.发行新股时C.发行可转换债券时D.发生回购时【答案】 A14、对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行公司法对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由（）进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。A.公司法B.合伙企业法C.证券投资基金法D.公司章程【答案】 D15、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的
6、是（ ）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】 A16、股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】 B17、（2017年真题）下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是（ ）。A.在我国股票交易市场，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高D.收购人可以向被收购公司所
7、有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约【答案】 C18、股权投资基金的合格投资者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。A.10B.50C.100D.200【答案】 B20、下列不属于获得从业资格的途径是（）。A.通过科目一和科目二的考试B.通过科目一和科目三的考试C.通过科目二和科目三的考试D.通过资格认定【答案】 C21、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金财产必须由基金资产保管
8、机构保管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构【答案】 B22、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（ ）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】 B23、（2018年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（ ）的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】 C24、(2017年)股权投资基金管理人应当根据中
9、国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15【答案】 C25、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（ ）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续D.告知投资人本
10、只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】 D26、私募股权投资基金一般是从事（ ）公司股权投资的基金。A.上市B.新兴C.非上市D.成熟【答案】 C27、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，依照刑法规定，以虚假广告罪定罪处罚。 A.1B.2C.5D.10【答案】 D28、（2018年真题）关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（ ）A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
11、的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】 D29、（）是整个尽职调查的核心。A.财务尽职调查B.业务尽职调查C.法律尽职调查D.风险调查【答案】 B30、科技型中小微创业企业的资产结构中（）占比较高。A.无形资产B.固定资产C.有形资产D.流动资产【答案】 A31、（2018年真题）关于投资者风险评估,表述错误的是（ ）A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资
12、者问卷调查信息【答案】 C32、关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户D.未经回访确认成功，基金理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 D33、关于排他性条款，以下表述正确的是（ ）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】 D34、（2018年真题）关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】 D35、（2016年真题）关于政府引导
