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1、2024年度青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金托管人对基金资产估值负有（ ）责任。A.监督B.复核C.纰漏D.直接估值【答案】 B2、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】 B3、对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率C.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同
2、向变动D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动【答案】 D4、()认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿A.完全预期理论B.流动性偏好理论C.集中偏好理论D.市场分割理论【答案】 B5、基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】 A6、（ ）的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价。A.市现率B.市净率C.市销率D.企业价值倍数【答案】 C7、某日，某基金持有三种股票的数量分别为10万股，50万股和100万股，收盘价分别为30元、2
3、0元和10元，银行存款为1000万元，基金总份额为2000万份。假设该基金再无其他资产负债项目，则当日该基金份额净值为()元A.1.15B.0.65C.0.5D.1.65【答案】 D8、个人投资者李润通过ABC证券公司在深交所买入股票，成交金额为20,000元，根据相关费率计算出佣金22元，印花税2元，证券交易经手费1.4元，证券交易监管费0.4元，ABC证券公司为该笔交易与中国证券登记结算有限责任公司的结算金额是（ ）A.20023.8元B.20043.4元C.20001.8元D.20000元【答案】 A9、下列不属于不动产投资具有的特点的是（ ）。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分
4、性【答案】 C10、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.收入状况【答案】 B11、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】 D12、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.
5、受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B13、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】 A14、关于基金业绩归因，以下表述错误的是（ ）A.基金业绩归因中，通常会从多个时间维度进行分析B.股票型基金只能用Brinson方法进行业绩归因C.评价基金业绩表现，一般需要跟踪它的长期表现D.基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应【答案】 B15、普通股的现金流量权是（ ）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C
6、.获得承诺的现金流D.获得本金和利息【答案】 A16、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】 D17、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（ ）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B18、股票的价值不包括( )。 A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B19、已知1年期的即期利率为7%，2年期的即期利率为8%，则第1年末到第2年末的远期利率为()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】
7、D20、只能在交易所进行交易的衍生品合约是（ ）。A.互换合约B.期权合约C.期货合约D.远期合约【答案】 C21、下列关于基金风险的说法中，错误的是（ ）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】 C22、大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（ ）。A.存单发行的形式B.做市商的种类C.做市商的数量D.投资者的数量【答案】 C23、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的
8、是（ ）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B24、在发达国家，货币市场工具主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、危机投资者可能仅用现有贷款人所持有债券面值的（）的资金来换取债券。A.1020B.2030C.3040D.4050【答案】 B26、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。 A.货银对付B.分级结算C.净额清算D.共同对手方【答案】 D27、下列关于优先股的表述中，错误的是（ ）A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东B.优先股持有者无经营管理权C.优先股的股息率是随市场变化的D.优先股一般无表决权【
9、答案】 C28、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】 D29、根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（ ）。A.全额结算和实时处理交收B.净额结算和批量处理交收C.实时处理交收和批量处理交收D.全额结算和净额结算【答案】 C30、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大
10、额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A31、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。A.投资组合平均剩余期限B.跟踪误差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 B32、关于股票发行价格的说法正确的是（ ）。A.发行价格高于面值称为溢价发行B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系C.溢价发行时，发行股票募集的资金也等于股本总和D.面值高于发行价格称为溢价发行【答案】 A33、（）是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。A.投资部B.研究部C.交易部D.法律部【答案】 C34、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的
11、价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】 A35、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（ ）。A.贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】 D36、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（ ）。 A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C.投资期限D.收入支出状况【答案】 B37
12、、处于（ ）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】 B38、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】 B39、关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（）。A.交易方有风险，付款方无风险B.债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理C.特点要快捷，简便D.是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式【答案】 A40、关于现金流量表的说法以下表述正确的是 （）A.现金流量表可反映企业的资本结构B
