《2024年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于股权投资协议中的反摊薄条款,表述错误的是（ ）。A.投资人有权根据新一轮融资发行的股数比例价格的不同,调整其股权比例B.投资人有权要求召开股东大会,直到变更新的股权比例以保护权益C.投资人可通过从公司控股股东处无偿取得股权的方式获得补偿D.投资人有权以法律允许的方式调整其股权比例【答案】 B2、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】 C3、（2017年真题）下列非法吸收公众存款行为中，
2、应当依法追究刑事责任的是（ ）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】 B4、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（）。A.有公司住所B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案
3、】 C6、（2016年真题）基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C9、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告A.3B.5C.10D.15【答案】 C10、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金
4、。A.传统主板企业B.上市公司C.未上市成长性企业D.创业板企业【答案】 C11、私募基金的特殊风险不包括（ ）。A.基金未托管所涉风险B.外包事项所涉风险C.聘请投资顾问所涉风险D.税收风险【答案】 D12、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、基金财务会计报告说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B.财务会计报告分为月度、年度财务会计报告C.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务D.基金财务会计报告包括会计报表附注等【答案】 B14、对公司型创业投资基金而言，（）第三十一条规
5、定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额A.企业所得税法B.企业所得税法实施条例C.关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知D.国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告【答案】 A15、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义
6、发展到广义【答案】 A17、下列关于项目退出的说法，错误的是（）。A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高C.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性【答案】 D18、（2017年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（ ）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 C19、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（）负责组织。A.中国证监会B.基金投资者C.基
7、金管理人D.基金托管人【答案】 C20、按（ ）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】 B21、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2019年真题）某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（ ）A.保密条款B.排他性条款C.有限认购权条款D.保护性条款【答案】 A23、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、
8、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】 D24、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】 A25、（ ）是公司型基金的最高权力机构。A.董事会B.股东大会C.监事会D.经理【答案】 B26、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（ ）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B27、股权投资基金募集所需主要资料包括（ ）。A.B.C.
9、D.【答案】 D28、股权投资基金运作的第二阶段是（ ）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】 B29、（2021年真题）在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（ ）。A.观察员是一个辅助性角色B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况C.观察员通常不具有投票权D.观察员通常会承担决策的作用【答案】 D30、关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行
10、股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A31、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】 A33、（2019年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资
11、基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】 D34、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】 C35、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境内、境外B.境外、境外C.境内、境内D.境外、境内【答案】 B36、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ），可以请求（ ）解散公司。A.10%以上的股东；仲裁机构B.10%以上的股东；人民法院C.5%以上的股东；仲裁机构D.5%以上的股东；人民法院【答案】 B38、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指
