《2024年度浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（ ）A.B.C.D.【答案】 D2、股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括（）。A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.合格投资者确认D.资产管理【答案】 D3、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（ ）。A.现金分配B.以分红金额派发新股C.以分红金额增加占股比例D.现金分配和以分红金额派发新股【答案】 A4、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D
2、.40%【答案】 B5、（），基金业协会发布了关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】 C6、股权投资基金实行（）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】 B7、如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股权转让所得适用（ ）的超额累进税率，计缴个人所得税。A.5%15%B.10%20%C.5%35%D.15%35%【答案】 C8、(2017年)下列属于信息披露作用的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、股权投资基金信息披露义务人不包括（ ）。A.股权投资基金管
3、理人B.中国证券投资基金业协会C.股权投资基金托管人D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B10、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】 C11、根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。A.基金的募集持有人符合基金法规定B.基金份额持有人不少于200人C.基金募集金额不低于二亿人民币D.基金合同期限为五年以上【答案】 B12、(2016年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁
4、止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】 A13、（2017年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于投资者关系管理的说法中正确的是（）。A.基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期B.股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件C.基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩D.基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露【答案】 B15、公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的（ ）。A.控股股东B.负责人C.实际控制人D.高级管理人员【答案】 D16、股权投资
5、基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】 A17、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】 C18、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计
6、、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 B19、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6B.4C.3D.1【答案】 B20、相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为
7、（）。A.权益资本成本B.资本成本C.加权平均资本成本D.平均资本成本【答案】 C21、关于股权投资基金的核算,下列表述错误的是（ ）。A.股权投资基金在运作过程中,可能发生的费用（包括但不限于管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等）应由基金管理人承担B.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务C.股权投资基金会计核算工作的主体为基金,会计责任主体为基金管理人D.基金管理人应当对各基金独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金拨付、账簿记录等方面相互独立【答案】 A22、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()A.有限责任公司型基金和股份有限公
8、司型基金B.有限合伙型基金和信托(契约)型基金C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】 A23、（2019年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其
9、采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】 B24、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】 D25、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.20日，45日B.20日，60日C.30日，60日D.30日，45日【答案】 D26、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券
10、交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B27、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）A.近三年年均收入不低于50万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于300万的个人D.资产高于300万的单位【答案】 D28、（2020年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是
11、（ ）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、 财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】 C29、关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）。 A.没有规定最低限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 D30、(2017年)股权投资基金主要投资于（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C
12、31、2013年6月1日，新修订的证券投资基金法施行，授权（）进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】 A32、（2020年真题）并购基金投资标的特点不包括（ ）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】 C33、（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人的风险C.弥补投资者基金投资经验的不足D.获得更高收益【答案】 D35、股权投资基金一般在采用（）估值时，采用较低的折扣率。A.账面价值法B.账面净值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】 C36、以下属于私募基金的一般风险的是（ ）A.外包事项所涉风险B.基
