《2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、利滚利所指的计算公式为（ ）。A.单利或复利B.单利C.复利D.单利和复利【答案】 C2、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。A.越小B.不能确定C.越大D.无影响【答案】 C3、（）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C4、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风险评价C.风
2、险溢价D.风险收益【答案】 C5、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C6、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D7、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。 A.经纪制B.会员制C.合伙制D.股份制【答案】 B8、（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并
3、购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】 B9、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、（ ）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.系数B.标准差C.风险价值D.跟踪误差【答案】 C12、在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部【答案】 C13、（ ）“北向通”
4、正式启动。A.2016年5月16日B.2016年7月3日C.2017年5月16日D.2017年7月3日【答案】 D14、货币市场工具一般是（ ）。A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】 D15、基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】 D16、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值
5、不低于5亿元C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元【答案】 C17、开放式基金的分红方式有（）种形式。A.一B.两C.三D.四【答案】 B18、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、基金的（ ）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益【答案】 B20、在持有期为3年，置信水平为90的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明
6、该投资者的资产组合（ ）。A.在3年中的损失有90的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90的可能性会超过50万元【答案】 A21、在证券市场，以下属于非系统性风险的是( )。A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票【答案】 A22、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（ ）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠
7、杆率偏低【答案】 D23、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】 C24、基金利润分配后，基金份额净值（ ），投资者的利益（ ）。A.上升；减少B.下降；没有影响C.下降；减少D.上升；増加【答案】 B25、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】 D26、我国存在的分离的国债回购市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案
8、】 B27、下列选项中属于显性成本的是（ ）。A.机会成本B.佣金C.冲击成本D.买卖价差【答案】 B28、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.90B.80C.50D.20【答案】 A29、关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额变动分析是开放式基金特有的内容B.可以评价基金过往的投资管理能力C.分红能力分析是其比较特殊的内容D.与普通企业会计报表分析的内容没有差异【答案】 D30、下列对于同业拆借的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、证券投资基金获得的下列收入中，需缴纳增值税的是（）。A.质押式买入返售业务取得的同业利
9、息收入B.国有企业发行的债券利息收入C.证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入D.存款利息收入【答案】 B32、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述：A.错误，正确B.两者均错误C.正确，错误D.两者均正确【答案】 C33、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。A.托管机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.基金管理公司【答案】 D34、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。A.半B.1C.2D.3【答案】 D35、下列关于
10、市销率的说法，错误的是（ ）。A.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平B.对于不同行业来说，市销率有不同的评价标准C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出反映的股价水平【答案】 D36、银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.结算代理制度D.共同对手方制度【答案】 D37、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度【答案】 C38、交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值()A.第三方估值机
11、构提供的当日估值净值B.成本价C.交易所市价D.交易所收盘价【答案】 D39、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】 B40、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ ）天内无异议则正式实施。A.10B.15C.30D.60【答案】 B41、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（ ）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】 A42、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（ ）。 A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C.投资期限D.收入支出状况【答案】 B43、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C44、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险
