《2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。A.3个月B.1年C.6个月D.1个月【答案】 B2、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】 A3、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率( )。A.不确定B.不变C.下降D.上升【答案】 C4、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金
2、产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】 D5、在充分有效市场的前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，以下表述正确的是（）A.A既有系统性风险，也有非系统性风险B.B只有系统性风险，没有非系统性风险C.C只有非系统性风险，没有系统风险D.系统性风险和非系统性风险均被完全分散【答案】 B6、关于利润表，以下表述错误的是（ ）。A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表
3、表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】 A7、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。A.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销B.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆C.基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值D.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等【答案】 C8、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C.股票指数期
4、货通常采用实物交割D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】 D9、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易C.做市商向投资者进行单方保价D.做市商应对市场上所有债券进行报价【答案】 B10、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐
5、日结算”【答案】 A11、下列行为属于QDII基金可以投资的是（ ）A.购买不动产B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.银行存款【答案】 D12、关于下行风险和最大回撤，下列说法错误的是（ ）A.最大回撤与考察期限长短无关B.下行风险是由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理所预期的目标价位C.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失D.下行风险是投资者可能要承担的损失【答案】 A13、政策性金融债的发行人通常不包括（ ）A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国农业银行【答案】 D14、投资者持有期限为3年，票面利率为8，每年付息一次的债券
6、。3年期即期利率为6，则第3年的贴现因子是（ ）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】 D15、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（ ）。A.季度报告B.年度报告C.日报告D.半年度报告【答案】 C16、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B17、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】 C18、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买
7、壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】 A19、按产品形态分类，衍生工具分为（ ）。A.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具【答案】 C20、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】 A21、交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会（）。A.上涨B.不变C.下跌D.难以判断【答案】 C22、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务
8、是( )。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】 A23、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数【答案】 B24、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】 A25、股票反映的是一种（ ），是一种所有权凭 证，投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A26、关于普通股和优先
9、股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利【答案】 B27、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】 A28、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（ ）的属性。A.固定收益证券B.权益证券C.以上两项都是D.以上两项都不是【答案】 B29、（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QDIIB.QFIIC.基金互认D.以上选项都正确【答案】 B30、关于预期损失，以
10、下表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A31、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险B.政策风险属于系统性风险C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的D.组合化投资可以分散非系统性风险【答案】 A32、对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易
11、所结算费是成交金额的（ ）。A.0.3B.1C.0.05D.0.75【答案】 C33、我国证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】 A34、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】 C35、（ ）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。 A.债券资本B.权益资本C.证券资本D.股票资本【答案】 B36、杜邦恒等式中，不涉及的财务指标表是（ ）。A.权益乘数B.销售利润率C.资
12、产负债率D.总资产周转率【答案】 C37、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（） A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B38、利润表是反映在（ ）财务成果的报表。A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C39、以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是（）。 A.缺乏监管和信息透明度B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】 B40、下列关于衍生工具的说法，错误的是（） A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
