《2024年度贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】 C2、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任B.基金的有限合伙人不参与投资决策C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机
2、构担任基金管理人D.基金是独立法人主体【答案】 D3、优先认购权，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】 B4、下列说法错误的是（）。A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务B.众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进
3、行审慎调查和论证说明D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务【答案】 A5、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】 D6、基金规模是指（）。A.基金计划募集的投资资本额度B.基金实际募集的投资资本额度C.基金计划以及实际募集的投资资本额度D.以上都不是【答案】 C7、募集机构应当履行（ ）等相关义务。A.
4、、B.、C.、D.、【答案】 D8、（），修订的证券投资基金法施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】 B9、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（）密集型特征。A.体力B.智力C.资本D.以上都不是【答案】 B10、（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额（通常称为“现行重置成本”）的估值技术。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】 B11、法律尽职调查报告主要包括（ ）A.目标企业法
5、律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】 A12、股权投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】 B13、关于公司型股权投资基金的股权股份转让，下列选项错误的是（）A.内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给公司的其他股东B.外部转让，是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给股东以外的第三人C.股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权D.股份有限公司属于资合性公司，股
6、份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格【答案】 C14、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（ ）。A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记【答案】 D16、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、市场信息追踪指标主要包括（）等。、产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况
7、、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向、及政府政策变动情况A.B.C.D.【答案】 B18、下列不属于股权投资基金的退出的方式的是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】 C19、在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（ ）A.后续股权融资B.对外并购C.经营管理D.产品采购【答案】 A20、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A21、非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际
8、出资总额的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 A22、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A23、契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】 C24、（2020年真题）某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规
9、模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（ ）。A.A公司的竞争力更强,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有资本市场的流动性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的竞争力更强,B公司具有资本市场的流动性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比较【答案】 D25、下列关于股权投资基金单一项目的收益分配方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（ ）。A.
10、至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】 B27、在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、（2018年真题）小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（ ）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转
11、售给你的亲戚朋友【答案】 B29、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】 A30、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者A,实缴投资本金3,000万元，在基金清算时，投资者A可获得的分配为（ ）。A.1,920万元B.5,100万元C.2,100万元D.4,920万元【答案】 D31、（）作为公司内部专门行使监督权的
12、监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 A32、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A33、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（ ）A.自行募集B.广告募集C.上市募集D.公开募集【答案】 A34、(2017年)政府引导基金本身（ ）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】 B35、（2016年真题）下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（ ）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认
