《2024年度甘肃省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度甘肃省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度甘肃省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是()A.金融债券B.优先股C.普通股D.政府债券【答案】 C2、以下不属于衍生工具构成要素的是（ ）A.涨跌幅限制B.合约标的资产C.到期日D.交割价格【答案】 A3、不属于再融资的方式是（ ） A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A4、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。A.下行风险标准差B.基金股票换手率C.贝塔系数D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例【答案】
2、D5、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌【答案】 D6、( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。 A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】 A7、修正的MM定理认为（ ）。A.企业
3、价值会因为企业融资方式改变而改变B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点【答案】 B8、速动比率的计算公式为（ ）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】 C9、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】 B10、于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。 A.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供
4、参考B.基金评价最终需要回答的问题是，基金 经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较D.不同投资目标与范围的基金不具有可比性【答案】 C11、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】 C12、基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有（）。A.较低的投机性B.较高的投机性C.较高的收益性D.较低的收益性【答案】 B13、证券监管目标和原则是由（ ）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D14、下列关于证
5、券投资风险的说法，错误的是( )。 A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B15、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】 C16、小王在银行间债券市场交易，需要投合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.会员管理制度D.结算代理制度【答案】 D17、目前我国开放式基金的估值频率为（ ）A.
6、每个交易日估值，次日披露份额净值B.每个自然日估值，当日披露份额净值C.每个交易日估值，每周披露一次份额净值D.每个自然日估值，次日披露份额净值【答案】 A18、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（）。A.利率互换采用净额支付的方式B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金【答案】 C19、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A20、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产
7、净值为50 000元，在3月18日的基金资产净值为46 000元，基金管理费率为1%，1年按365天计算，则3月18日的基金管理费是（ ）。A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】 D21、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B22、（）是上市公司向不特定对象公开
8、募集股份的行为，是常用的增资方式。A.IPOB.增发C.回购D.分红【答案】 B23、已知一年期国库券的名义利率为6，预期通货膨胀率为3。市场对某资产所要求的风险溢价为4，那么实际利率为（）。A.3B.2C.9D.4【答案】 A24、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。A.赚取利差B.规避风险C.提高收益率D.投机【答案】 B25、可转换债券转成股票之后，持有者（ ）。A.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息B.可以享有股票的分红派息C.可以享有债券的利息D.不享有可权利【答案】 B26、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申
9、报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D27、关于交易成本，以下表述正确的是（ ）A.交易成本仅包括交易佣金、印花税和过户费B.由于隐性成本无法测量，交易过程中需关注显性成本C.由于交易佣金费率很低，交易成本对投资收益率的影响可以忽略不计D.隐性成本包含买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。【答案】 D28、以下产品中，适用全额结算方式的是（ ）A.创业板股票买卖B.国债买断式回购到期购回C.权证买卖D.公司债买卖【答案】 B29、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（ ）。A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动
10、性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】 B30、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】 C31、实行分级结算原则主要是（ ）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】 D32、（）是最直接也是最简明
11、的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 B33、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】 C34、关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。A.资本市场线决定最适合的资产配置点B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险（值）衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】 B3
12、5、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（ ）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 D36、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B37、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A.红利发放后立即存入银行B.红利发放后立即以无风险利率投资C.红利发放后立即对本基金进行再投资D.以上均不正确【答案】 C38、对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.Omdanentalanalys
