《2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、基金会计则以（ ）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】 A2、下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D3、名义利率为12，通货膨胀率为-2，则实际利率是（ ）。A.14B.6C.10D.24【答案】 A4、以下策略中，属于自下而上策略的
2、是（ ）A.投资经理小吴认为国家正大力扶持新能源汽车发展，所以在其配置中挑选新能源汽车行业投资B.投资经理小王根据上市公司中报，选择其中业绩表现突出的股票进行投资C.投资经理小周根据宏观经济数据判断中一定时期内经济复苏无望,便减少了股票配置比重D.投资经理小郑判断周边局势紧张将推高军工行业股价，于是増加了军工行业股票配置【答案】 B5、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。 A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】 D6、杜邦分析法的核心指标是（ ）。A.权益乘数B.总资产周转率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】 C7、关于QFII主体资格的申请，下列不符
3、合中国证监会规定条件的是（ ）。A.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元B.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元D.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 A8、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率【答案】 D9、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表述正确的是（
4、）。A.B.C.D.【答案】 B10、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（ ）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】 C11、基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B12、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】 D13、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产
5、托管人应符合的条件有（ ）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C14、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出C.该笔交易申报时间为15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案
6、】 C15、以下不属于可回售债券的特点的是（）。A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B16、（ ）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】 C17、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以
7、为基金经理投资管理提供指引【答案】 B18、目前常用的风险价值模型技术不包括（）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】 D19、（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险【答案】 C20、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】 A21、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()A.单体风险B.系统性风险C.非系统性风险D.人为风险【答案】 C22、以下不属于权益类证券投资面临的非系统性风险的是（ ）。A.汇率变动B.财务
8、风险C.经营风险D.流动性风险【答案】 A23、假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币，3月11日的基金净资产为55157万元人民币，该股票基金的托管费率为0.2%，该年实际天数为366天，则3月11日应计提的托管费为（ ）。A.0.3005万元B.0.3013万元C.0.3022万元D.0.3014万元【答案】 A24、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、流动性风险管理的主要措施不包括()。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对
9、基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响【答案】 B26、以下关于基金投资管理三大根本能力的说法错误的是（ ）。A.基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力B.投资组合管理首要的是风险管理，要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益C.超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择D.证券选择
10、能力为基金通过选择价值被高估的证券产生额外收益的能力【答案】 D27、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是( )。 A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.有利于支持香港特区的经济发展D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变【答案】 D28、（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。 A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.损益表【答案】 A29、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。A.托管人结算模式；券商结算
11、模式B.共同对手方计算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A30、以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（ ）。A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式【答案】 C31、（ ）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C32、（ ）是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】 C33、（）影响投资者的风险态度以及对流动
12、性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】 A34、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（ ）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】 C35、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%z沪深300指数的收益为25%,则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）A.-0.03B.-0.04C.0.04D.-0.07【答案】 C36、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】 D37、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。A.对渡动性差的证券估值需注意
