《2024年度河南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（ ）。A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】 B2、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）A.流通股协议转让和非
2、流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购、对价偿还、股份回购等D.大宗交易转让和小额转让【答案】 A3、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（ ）。A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通
3、常稍氐，但是更加灵活、高效【答案】 C5、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协输澄记，未鍵记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D
4、6、（2020年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（ ）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】 A7、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 D8、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。
5、A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】 A9、关于增值服务的价值，表述错误的是（）。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】 C10、(2017年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、股权投资基
6、金进行股权投资的最终目标是成功的（）。A.项目收集B.投资决策C.投资后管理D.项目退出【答案】 D12、下列不属于股权投资基金特点的是（ ）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】 D13、基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准【答案】 C14、关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（ ）。A.主要是
7、未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B15、在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C16、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】 C17、企业每个纳税年度的收入总额减去（）后的余额为企业的应纳税所得额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、常见的基金条款书包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D19、关于股权投资基金投资者适
8、当性匹配，以下说法正确的是()A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B.C5 型普通投资者可以认定为专业投资者C.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变【答案】 C20、服务机构（ ）年之内（ ）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?A.2、1B.2、2C.1、2D.1、1【答案】 C21、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创
9、新，应进行更大范围的推广B.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制【答案】 C22、（2020年真题）A公司原始股东持有公司77%的股权，B股权投资基金持有公司23%的股权，现X公司拟受让A公司原始股东持的45%股权，根据B股权投资基金和原始股东的约定，B股权投资基金有权转让10.35%的股权，原始股东仅能转让34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（ ）A.估值条款B.保护性条款C.拖售权条款D.随售权条款【答案】 D23、某母基金购买了自
10、然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B24、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】 D25、全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流程的是（）A.召开股东会并作出同
11、意改制的决议B.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议C.验资机构验资并出具验资报告D.制作挂牌申请文件【答案】 D26、从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】 C28、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.管理阶段C.投资阶段D.退出阶段【答案】 C29、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或
12、中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】 D30、（2017年真题）企业长远健康发展的核心因素是（ ）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】 C31、关于股权投资基金估值，下列说法错误的是（ ）。A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】 A32、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】 D33、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（）等信息通常均属于商业秘密。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、服务机构应当在每个季度结束之日起
