《2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金业协会于（）出台了私募投资基金服务业务管理办法（试行），原基金业务外包服务指引（试行）同时废止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】 D2、（ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】 A3、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.
2、投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B4、（2020年真题）某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（ ）A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A公司在与
3、某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】 C5、(2016年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】 A6、甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（）。A.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过C.公司分配利润时，甲、乙、丙按
4、实缴的出资比例分配D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配【答案】 B7、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近（ ）年的诚信情况说明。A.1B.2C.3D.4【答案】 C8、（ ）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】 B9、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】 D10、有关
5、股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。A.复核权B.审批权C.禁止权D.行政处罚权【答案】 A11、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款1亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款1亿元投资者分配7亿元，则基金已分
6、配收益倍数为（ ）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】 B12、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（ ）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。【答案】 B13、（2018年真题）关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（ ）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借
7、贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】 C14、基金服务业务的服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、（2018年真题）中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查B.调查高管个人证券账户C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D.刑事拘留【答案】 D16、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
8、D17、2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.证券投资基金法B.基金从业人员执业行为自律准则C.私募投资基金监督管理暂行办法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 B18、根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、创业投资是指向处于各个创业阶段的（ ）进行的股权投资。A.未上市成长性企业B.上市企业C.成熟企业D.中小微企业【答案】 A20、股权投资基金常用的估值方法为（ ）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本
9、法和折现现金流法D.相对估值法和成本法【答案】 B21、（ ）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A22、（），美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。A.1958年B.1936年C.1942年D.1973年【答案】 A23、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（ ）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守，不按照规定履行职责D.针对每只股权
10、投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务【答案】 D24、在国内，私人股权投资基金不可以投资于（ ）。A.未上市企业B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可转换为普通股的优先股D.依法可转换为普通股的可转换债券【答案】 B25、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导【答案】 A26、股权投资基金信息披露义
11、务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（ ）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】 D27、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于
12、私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】 C28、下列关于公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金的说法，错误的是（ ）。A.只有公司型基金具有法人资格，合伙型基金、信托（契约）型基金都没有法人资格B.三种类型基金当事人均承担有限责任C.公司型基金中，投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东D.三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作【答案】 B29、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】 D30、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业
13、可比公司估值倍数的相对估值法B.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值C.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法D.创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值【答案】 D31、（2017年真题）股权投资基金监管制度的核心是（ ）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】 D32、（2020年真题）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并设立，认缴规模3亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年1月1日缴纳1亿元，连续3年缴清全部认缴额。从2012年
