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1、2024年度黑龙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是（ ）.A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D2、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。A.信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露
2、义务人的责任B.信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书C.信息披露义务人只能是股权投资基金管理人D.同一基金可以存在多个信息披露义务人【答案】 D3、（2018年真题）关于清算的说法,错误的是（ ）A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】 A4、信托（契约）型基金参与主体主要为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、有限责任公司的清算组由（）组成A.股东B.公司高管C.董事会成员D.公
3、司投资者【答案】 A6、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（ ）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】 B7、投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为（）A.实缴资本B.认缴资本C.申购资本D.真实资本【答案】 A8、（）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】 D9、股权投资基金通常被称为耐心的资本，是因为（ ）。A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】
4、A10、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】 B11、（2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（ ）A.投资存量股权，通常采取参股性质B.投资存量股权，通常采取控股性质C.投资增量股权，通常采取参股性质D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】 C12、规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金市场意义重大，主要表现方面包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A13、（ ）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】 A14、股权投资实践中，随售权往往涉及
5、锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】 C15、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】 C16、（）经营成为越来越多企业的选择。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】 D17、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-
6、核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D18、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（ ）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】 C19、股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时，不得有的行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列关于股权投资基金的收益，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、一个完
7、整的股权投资基金投资流程通常包括（ ）。A.B.C.D.、【答案】 D22、下列有关公司税收的说法，错误的是（）。A.当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入B.当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入【答案】 B23、（2017年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律
8、规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 A24、最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）A.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业B.某经营良好的商业零售企业C.某正常持续运营中的机械制造企业D.某软件开发企业【答案】 A25、为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（ ）阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】 D26、（2018年真题）根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，（ ）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资
9、金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D27、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】 A28、收购方的自有资金和外部资金的比例，不属于通常取决于因素的一项是（ ）。A.目标公司所能产生的现金流B.内部资金的流转C.外部资金的融资成本D.资本结构的风险【答案】 B2
10、9、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（ ）A.B.C.D.【答案】 C30、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（ ）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A31、（2019年真题）投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.清算B.结算C.结业D.破产【答案】 A33、股权投资基金的基金份额流动性（）。A.
11、较好B.一般C.较差D.以上都不是【答案】 C34、（2017年真题）私募基金监管部的职能有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、（2017年真题）下列属于基金业协会职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（ ）A.B.C.D.【答案】 D37、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】 B38、关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格【答案】 C39、（2017年真题）有限责任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。A.
