《2024年度河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。A.托管机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.基金管理公司【答案】 D2、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B3、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）A.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关B.大豆、稻谷、
2、小麦的期货被称为三大农产品期货C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】 A4、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（ ）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】 A5、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股
3、C.固定的股息收益降低了优先股的风险D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率【答案】 B7、下列不属于企业年金基金投资范围的是( )。 A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】 D8、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D9、关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（）A.当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人
4、意见为准B.经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核C.基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任D.基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引【答案】 D10、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的 （ ）A.转换条款B.回售条款C.通货膨胀联结条款D.赎回条款【答案】 D11、目前我国A股印花税的税率为（ ）A.1B.2C.3D.4【答案】 A12、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资
5、组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】 B13、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 A14、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。A.汇率B.利率C.GDPD.预算【答案】 A15、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大连D.郑州【答案】 B16、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）A
6、.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C17、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】 B18、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（ ）。A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值
7、D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】 B19、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A20、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是()。A.证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化B.预期收益率越高，承担的风险越大
8、C.反向联动关系D.正向联动关系【答案】 C21、以下风险类型不属于投资风险的是（ ）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】 A22、可转换债券的（ ）来自债券利息收入。A.纯粹债券价值B.转换权利价值C.票面利率D.转换价格【答案】 A23、流通在市场上的中央银行票据以（）的央票为主。A.个月以上B.个月以下C.1年期以上D.1年期以下【答案】 D24、关于中央银行票据，以下表述正确的是()A.央票分为普通央行票据和专项央行票据B.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量C.央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者D.央票
9、以 6 月期以下为主【答案】 A25、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】 D26、商业票据的特点不包括（ ）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.利率常比银行优惠利率高【答案】 D27、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D28、下列不属于流动资产的是（）。A.现金B.应收票据C.应收账款D.应付账款【答案
10、】 D29、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（ ）A.溢价发行B.违约风险小C.利息免税D.流动性强【答案】 A30、合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 A31、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理【答案】 B32、（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 B33、某投资产品有40的概率获得200万元的收益，有60的概率承受100万元的损失。假设某投资
11、者放弃投资该产品，则表明该投资者属于（ ）。A.风险厌恶型投资者B.风险偏好型投资者C.长期投资者D.短期投资者【答案】 A34、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【答案】 A35、我国封闭式基金的估值频率是()。A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月【答案】 A36、下列关于基金估值的说法，正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D
12、.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D37、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】 C38、货币市场工具不包括（ ）。A.期限为半年的的中央银行票据B.剩余期限为400天的债券C.剩余期限为300天的债券D.期限为一年的银行存款【答案】 B39、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A40、某基金的当月实际收益率为5.34%,该基金投资组合中，股票基准权重60%,月指数收益率5.81%;债券基准权重30%,月指数收益率1.45%,现金基准权重10%,月指数收益率0.48%。假设该基金的各项资产基准权重为股票70%,债券7%,货币市场工具23%,则资产
