《2024年度河南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C2、（2017年真题）基金业协会对兼营以下（ ）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法，信托型基金的投资者人数不得超过（ ）人。A.20B.50C.10D.200【答案】 D4、基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（）A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务
2、机构的自有财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】 C5、法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.供应链C.高级管理人员D.重大合同【答案】 B6、（2018年真题）股权投资基金的组织形式不包括（ ）A.公司型B.信托型C.公私合营型D.有限合伙型【答案】 C7、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项（ ）。A.封存可能被转移、藏匿或者损毁的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账
3、户【答案】 C8、以下有关股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是指母基金直接进行股权投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】 D9、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】 A10、拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、关于公司型股权投资基金 ，以下表述错误的是 （）
4、A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】 A12、股权投资基金管理人的主要职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】 A14、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（）。A.销售收入x市销率倍数B.退出时的股权价值/目标回报倍数C.退出时的股权价值/（1+目标收益率）D.退出时的股权
5、价值/目标回报率【答案】 B15、回购退出的方式不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】 D16、关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分B.应将该管理人移送证监会处理C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记D.应注销该管理人的法律主体资格【答案】 C17、修订后的合伙企业法自2007年6月1日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】 C18、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）
6、。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】 B19、出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据基金管理人登记法律意见书指引，公平、公正、公开地出具法律意见书。D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息【答案】 C20、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金
7、的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B21、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（ ）采用清算价值法。A.偶尔B.不会C.辅助D.一定【答案】 B22、股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（ ）名高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B23、（ ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.第一拒绝权C
8、.拖售权D.随售权【答案】 B24、企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A25、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。A.应当是合格投资者B.应当是个人投资者C.应当是机构投资者D.以上投资者都可以【答案】 A26、从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函【答案】 D28、某全国
9、中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）A.定量委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】 C29、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。A.股票数量B.利润C.收益额度D.股权比例【答案】 D30、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。A.5B.10C.15D.20【答案】 B32、
10、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】 C33、（2017年真题）（ ）被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国研究与发展公司B.美国创业投资公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】 A34、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C35、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政监管措施C.行政处罚D.移送司法机关【答案】 A36、股权投资基金清
11、算的原因有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（2018年真题）私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（ ）A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示【答案】 A38、（ ）,外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?A.2001年3月1日B.2008年3月1日C.2010年3月1日D.2013年3月1日【答案】 C39、（2018年真题）以下关于法律尽职调查，表述错误的是（ ）。A.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险B.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等C.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策D.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题【答案】 D40、（2017年真题）关于政府引导基金对创业
