《2024年度江苏省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(六)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（ ）。A.独立B.客观C.公正D.公平【答案】 D3、投资者应当以()承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。A.口头方式B.书面方式C.电话方式D.委托方式【答案】 B4、以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方
2、协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B5、（2017年真题）下列属于金融资产的是（ ）。A.土地B.房屋C.保险产品D.汽车【答案】 C6、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（ ）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】 C7、对公司型基金而言，以（）为主
3、要收入来源。A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益B.销售货物收入C.利息收入D.提供劳务收入【答案】 A8、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、（2020年真题）通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的未上市成长性企业的基金包括（ ）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】 A10、假设某股权投资基金已投资四个股权项目ABCD，四个项目投资成本分别为1亿元、2亿元、2亿元、3亿元，其
4、中A项目已退出，收到退出本金及收益金额为1.5亿元，其余三个项目当前公允价值与投资成本无变化，另当年此股权投资基金有新的投资者参与、老的投资者退出。基于上述内容，涉及基金会计核算的内容不包括（ ）。A.账户核算B.权益核算C.损益核算D.资产核算【答案】 A11、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】 A12、下列投资者中，（）视为合格投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为（）A.实缴资本B.认缴资本C.申购资本D.真实资本【答案】 A14、(2017年)通常情
5、况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（ ）的沟通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.临时性【答案】 C15、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20【答案】 D16、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会
6、会员D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金【答案】 C17、（2018年真题）股权投资备忘录的（ ）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】 A18、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 D19、以下不属于清算退出流程的是（ ）。A.促销和发行B.清理债权债务C.处理与清算有关的未了结事务D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：清查公司财产、制订清算方案；了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；分配公司剩余财产；【答案】 A20、某股权投资基金的下
7、列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型B.开放型C.合伙型D.契约型【答案】 B22、股权投资基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（ ）.投资协议谈判策略A.B.C.D.【答案】 D24、人民币股权投资基金分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、（2020年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【
8、答案】 C26、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D27、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10个工作日B.15个工作日C.20个工作日D.30个工作日【答案】 C28、合伙人应当按照合伙协议约定的（ ）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【答案】 C29、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】 D30、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。A.对
9、于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】 C31、有限合伙制私募股权投资基金起源于（ ）。A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】 B32、投资期，主要包括（ ）等环节A.B.C.VD.V【答案】 D33、从业务功能角度，
10、法律尽职调查主要是为了（ ）A.发现与论证公司的成长空间B.发现公司风险而非发现价值C.发现与预测公司未来发展趋势D.发现过去时期企业创造价值的机制【答案】 B34、(2017年)中国基金业协会于（ ）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】 A35、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】 B36、私募基金运行期间。信
11、息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】 C37、在加权平均条款计算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格，B为（ ）。A.前轮投资者在前轮融资时支付的每股价格B.新发行前公司的总股数C.如果没有降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款原本能够购买的股权数量D.当前发生降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款实际购买的股权数【答案】 A38、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】 D39、（2016年真题）投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（ ）。A.B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B的应纳税所
