《2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研 究 部【答案】 C2、下列关于利率风险的表述错误的是（ ）。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】 A3、下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。A.确定不同管理级别的操作权限B.对基金公司重大投资活动进行管理C.审订公司投资管
2、理制度和业务流程D.制定投资组合具体方案【答案】 D4、对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（ ）。A.限价指令B.止损指令C.随价指令D.以上选项都对【答案】 C5、下列关于短期融资券的说法，错误的是（）。A.由商业银行承销并采用无担保的方式发行B.对资金用途有明确限制C.发行者必须为具有法人资格的非金融企业D.主要目的是为了获得短期流动性【答案】 B6、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10；
3、20B.10；30C.20；30D.20；50【答案】 B7、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理【答案】 D8、债券是作为证明（）关系的凭证。A.债权债务B.产权C.所有权D.委托代理【答案】 A9、2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()、投资组合平均剩余期限、融资回购比例、浮动利率债券投资情况A.B.、C.、D.、【答案】 C10、股票基金管理人会密切关注行业和个股的基金面变化，构建股票投资组合操作主要是为了降低
4、哪种风险？（）A.信用风险B.系统性风险C.流动性风险D.市场风险【答案】 D11、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。A.1B.5C.3D.0【答案】 C12、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100
5、%；50%【答案】 A13、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】 C14、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C15、QDII开展境外证券投资业务，应当由（ ）资产托管机构负责资产托管业务
6、，可委托（ ）证券服务机构代理买卖证券。A.境外、境内B.境内、境内C.境内、境外D.境外、境外【答案】 C16、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C17、杜邦恒等式为（ ）。A.净资产收益率=净利润/所有者权益B.资产收益率=销售利润率总资产周转率C.资产收益率=净利润/总资产D.净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数【答案】 D18、某可转换面值为100元，期限为自发行之日起5年，年利率为1%,转换比例为4,目前标的股票价格为30元，则转换价格为（ ）元。A.20B.105C.25D.30【答案】
7、C19、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。A.权益乘数大则资产净利率大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则财务风险大【答案】 A20、固定利率债券是由政府和（ ）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企业D.合伙企业【答案】 C21、基金财产的债务由_承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案
8、】 D22、某企业2015年净利润10亿元，销售利润率20%，则该企业的销售收入是（ ）亿元。A.50B.10C.8D.2【答案】 A23、投资者买入某股票10000股，不需缴纳A.经手费B.印花税C.证券交易监管费D.过户费【答案】 B24、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）。A.52B.80C.79D.82【答案】 B25、下列各项中N日乖离率计算正确的是（）。A.（当日开盘价-N日移动总价）/N日移动平均价*100%B.（当日开盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%C.（当日收盘价-
9、N日移动平均价）/N日移动平均价*100%D.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日平均价*100%【答案】 C26、()认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.资本资产定价模型【答案】 D27、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述.认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司将增发新股给予认股权证的持有人的权证.备兑权证是股份公司发行的,行权时上市公司将已有的老股按照行权价格转让给备兑权证的持有人权证则以上两种表述（ ）。A.错误，正确B.两者均错误C.正确，错误D.两者均正确【答案】 C2
10、8、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】 D29、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】 A30、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D31、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表也叫财
11、务状况变动表C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的【答案】 D32、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录 和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。D.密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。【答案】 A33、深圳证券交易所的收盘价通过（ ）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案
12、】 D34、下列不属于金融衍生工具的是( )。 A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】 B35、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（ ）。A.短期融资券B.大额可转让定期存单C.中期票据D.银行承兑汇票【答案】 B36、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A37、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有哪几天的收益()A.2 月 10 日B.2 月 11 日、2 月 12 日和 2 月 13 日C.2 月 10 日、2 月 11 日和 2 月 12 日D.2 月 11 日和 2 月 12 日【答案】 C38、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险
