《2024年度上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、某股票的前收盘价为10元，每10股分红0.5元的现金红利后，该股票的除息参考价为（ ）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】 A2、（ ）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。A.首次发行未上市的股票B.送股发行未上市股票C.转增股发行未上市股票D.配股发行未上市股票【答案】 A3、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（ ）。A.50%B.2
2、0%C.30%D.60%【答案】 B4、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】 B5、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】 C6、某股票的前收盘价为10元，每10股分红0.5元的现金
3、红利后，该股票的除息参考价为（ ）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】 A7、私募股权投资起源和盛行于（）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】 B8、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A9、QDII机制的意义不包括（ ）。A.QD机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QD机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流
4、出置于可监控的状态C.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QD制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展【答案】 A10、下列关于互换合约说法，错误的是（ ）。A.互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约B.互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约C.最为常见的互换合约是信用违约互换合约D.货币互换合约是指两种货币资金的本金交换【答案】 C11、下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。 A.可转
5、换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D12、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】 B13、（）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】 A14、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这
6、个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D15、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（ ）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B16、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（ ）。 A.应收票据B.应付债券C.货币资金D.资本公积【答案】 B17、我国开放式基金的估值频率是（ ）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】 A18、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A19、（ ）对固定利率债券
7、和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】 B20、基金的会计核算对象不包括（ ）。A.损益类B.资产负债共同类C.资产损益共同类D.负债类【答案】 C21、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是( )。 A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】 D22、我国的基金会计核算细化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】 B23、有效前沿是由全部（ ）构成的集合。 A.有效投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组
8、合D.风险投资组合【答案】 A24、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】 D25、（）是一种没有到期日的特殊债券。A.国债B.零息债券C.固定利率债券D.统一公债【答案】 D26、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.投资私募股权一级市场【答案】 D27、可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月
9、后才能转换为公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B28、债券是作为证明（ ）关系的凭证。A.债权债务B.产权C.所有权D.委托代理【答案】 A29、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（ ）。A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D.有健全的治理结构
10、和完善的内控制度【答案】 C30、假设某基金某日资产负债情况如下：持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款为900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金份额3000万份。当日该基金份额净值为（ ）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】 B31、下列不属于国际上主要的债券价格指数的是（ ）。A.日经指数B.JP摩根债券指数C.美林债券指数D.摩根士丹利资本国际债券指数【答案】 A32、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与
11、市场价格分析D.经济周期分析【答案】 C33、下列关于基金估值的说法，正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D34、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D.审定基金资产配置的比例或范围【答案】 B35、基金财务会计报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表【答案】 D36、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题
12、，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】 B37、基金业评价需要考虑的因素不包括（ ）。A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C38、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数【答案】 D39、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（ ）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】 D40、在港股通机制下，下列（ ）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.内地证券公司D.香港证券公司【答案】
