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1、2024年度云南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括()。A.基金销售机构名称B.成立时间C.联系方式D.备案时间【答案】 A2、下列属于股权投资基金监管基本原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、( )是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提,是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。A.财务尽职调查B.初步尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查
2、【答案】 A5、回购的发起人可以是()。A.B.C.D.【答案】 C6、(2016年)股权投资基金财产清算小组的职责不包括()。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】 D7、关于合伙企业的生产经营所得和其他所得,说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列不是属于创业投资基金的是()A.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】 C9、股权投资基金通过反摊薄条款进行保
3、护的方式通常有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求,说法错误的是( )。A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】 B11、竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其()或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时,不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公
4、司或从事与本公司有竞争关系的业务。A.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监【答案】 A12、私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】 C13、(2020年真题)通常,股权投资基金路演期活动不包括( )A.准备基金条款书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】 B14、以下属于股权投资基金托管机构职责的为()。A.基金份额的销售和备案B.根据托管协议,办理保障基金保值增值C.下达基
5、金投资指令D.按照规定监督基金管理人的资金运作【答案】 D15、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以( )为目的购买基金。A.非法拆分转让B.规避风险C.转让D.盈利【答案】 A16、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护()的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正确【答案】 C17、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是( )A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】 C18、关于行业自律与政府监管的区别,不包括的一项是( )A.性质不同B.目的不同C.依据不同D.对违法违规者的处罚不
6、同【答案】 B19、下列()不是合格投资者。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产不低于500万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D.净资产不低于1000万元的机构【答案】 B20、除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露的条款,叫做()。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】 C21、以下说法不正确的是( )。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安
7、排D.合伙型基金的税后利润分配,如严格按照公司法,并在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后,分配顺序的灵活性也相对较低【答案】 D22、关于大宗交易,以下说法正确的是( )A.没有规定藏限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定,没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定【答案】 D23、股权投资基金募集时,一般按照以下程序进行()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控,股权投资基金可采取的行动包括 ( )。 I.投资工具采用可转换优先股,投后阶段转换为普通股,增加在股东大会和董事会的话语权
8、 II.投资工具采用可转换债券,投后阶段转换为普通股,增加在股东大会和董事会的话语权 III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表 IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因A.II、 III、IVB.I、II、IVC.I、II、 III、IVD.I、 II、 III【答案】 C25、股权投资基金的参与主体主要包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、公司型基金的参与主体主要为投资者和()。A.基金服务机构B.基金管理人C.经理层D.基金公司【答案】 B27、基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、( )和( )。A.制约机制、协
9、商机制B.保管机制、协商机制C.制约机制、纠纷解决机制D.保管机制、纠纷解决机制【答案】 D28、估值是投资最重要的环节之一,也是投资协议的重要内容,投资前需要明确评估目标资产的( )。A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】 C29、股权投资母基金的主要业务不包括()A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】 D30、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是()。A.跟踪协议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】 C31、股权投资基金从业人员对中国证监会
10、进行的行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )内申请行政复议。A.30日B.60日C.3个月D.6个月【答案】 B32、股权投资母基金的特点和作用包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、股权投资基金管理人在_年之内_次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。( )A.1;1B.1;2C.2;1D.2;2【答案】 D34、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是()A.合伙人向其他合伙人转让财产份额,不必经过其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额,不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他
11、合伙人以外的第三人转让财产份额,同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定,办理财产份额转让手续【答案】 B35、下列关于上市转让退出的说法中正确的是()。A.B股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%B.借壳上市属于直接上市C.锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益D.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的,要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约【答案】 A36、在股权投资基金募集过程中允许( )A.举办未设置特定对象确定程序的讲座B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.推介側几构设立或募集的私募基金D.向市场化母基金开展路演【答案】 D37、股权投资基金通常采取()或()、()与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。A.电话,会面,短信B.电话,邮件,到企业实地考察等方式C.电话,会面,到企业实地考察等方式D.邮件,会面,到企业实地考察等方式【答案】 C38、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行()。A.价值判断B.信用评估C.风险预测D.投资分析【答案】 A39、私募基金的责任方式分为( )。A.B.C.D.