《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C2、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C3、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C4、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。A.某上市公司
2、董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人员招聘计划C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划【答案】 B5、（2017年真题）下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF采取“份额申购
3、、份额赎回”原则【答案】 B6、（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经12以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】 D7、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。A.基金管理人自建注册登记系统的内置模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式D.A.B选项两种情况兼有的混合模式【答案】 C8、私募基金管理
4、人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括( )。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】 D9、国内金融市场分为（ ）的金融市场。A.B.C.D.【答案】 D10、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A11、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会;经营层B.理事会;董事会C.总经理;董事会D.董事会;董事会【答案】 D12、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年
5、度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】 D13、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A14、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（）。A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则【答案】 B15、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）
6、人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C16、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C17、从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。 A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C18、下列关于证券
7、投资基金的表述,错误的是（）。A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案】 C19、(2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B20、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B
8、21、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案】 B22、（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。A.一项法律形式B.两项法律形式C.无论是哪种法律形式D.三项法律形式【答案】 C24、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A.基
9、金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】 D25、下列不属于基金中基金指引规范的内容范围的是（）。A.明确FOF的定义B.强化集中投资，防范风险C.减少双重收费D.强化FOF信息披露【答案】 B26、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B27、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )
10、的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B28、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D29、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B30、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机
11、构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C31、（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立性原则【答案】 C32、基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D33、担任基金托管人应当具备（）条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.
12、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A34、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A.有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝信息滥用【答案】 B35、下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。A.B.C.D.【答案】 B36、避险策略基金的核心是（）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C37、基金经理任职应具备的条件不包括（）。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处
