《2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 D3、从事私募基金募集业务的人员应当参加（）。A.后续职业培训B.行为规范培训C.后续执业培训D.职业技能培训【答案】 C4、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非
2、法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次B.提高信息安全，防范数据的不当外泄C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性D.通过信息系统流程固化，促进业务
3、开展的合法合规性【答案】 C5、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所B.中国证券登记有限责任公司C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 D6、(2016年)以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B7、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
4、A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民共和国证券法【答案】 B8、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（）。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2005年3月【答案】 C9、(2016年)QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是（ ）。A.QDII基金可以进行国内市场投资B.QDII基金可以进行国际市场投资C.QDII基金为投资者提供了新的投资机会D.QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径【答案】 A10、(2017年)封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C.每月D
5、.每季【答案】 A11、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.4亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元【答案】 D12、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B13、基金市场营销的特征不包括（）。A.规范性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】 C14、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）A.外部环境B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.金融工具【答案】 A15、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人
6、应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B16、根据中国证监会2012年发布的证券投资基金管理公司管理办法的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C17、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A.系列基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】 A19、离岸基金是指一国（地区）的证券
7、投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国或第三国【答案】 D20、(2016年)根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B21、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A.对基金合同生效不足
8、6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D22、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A23、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。A.、B.、C.、D.
9、、【答案】 D24、安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。A.最低B.最高C.最小D.最优【答案】 B25、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】 D26、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B27、申购赎回ETF的步骤是（）。A.提出申请B
10、.申请的确认与通知C.清算交收与登记D.以上都是【答案】 D28、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】 D29、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.为确保评价结果的正确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密B.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】 D30、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】 B31、基
11、金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】 C32、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万
12、元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A33、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D34、关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D35、基金信息披露的（ ）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性B.易解性C.易得性D.真实性【答案】 C36、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金
