《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D2、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其
2、他符合条件的FOF【答案】 C3、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金持有人大会的召集、仪事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C4、（）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A5、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
3、【答案】 B6、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A7、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D8、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D9、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QF
4、II基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B10、增长型基金较收入型基金（）。A.风险更大B.风险更小C.收益更低D.无法比较【答案】 A11、（2016年真题）基金业协会成立于（ ）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.20
5、13年6月6日D.2013年10月1日【答案】 A12、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D13、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B14、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（）。A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“
6、唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”【答案】 C15、下列属于操作风险的是（）。A.业务持续风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A16、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】 B17、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确
7、的是（ ）。A.价值型股票基金成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金成长型股票基金D.无法比较【答案】 C19、（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A20、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B21、（2017年真题）关于资
8、产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A22、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C23、ETF基金份额折算由（ ）办理。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记机构D.证券公司【答案】 A24、我国
9、基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】 B25、LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或几次基金净值报价。A.低；1B.高；2C.低；2D.高；1【答案】 A26、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（ ）A.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】 B27、我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。A.合并募集和分开募集B.现金募集和非现金募集C.场内募集和场外募集D.直销募集和分销募集【答案】 A28、（ ）是正当竞争的前提；（
10、 ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。A.合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争【答案】 B29、债权类金融资产以（ ）、债券等契约型投资工具为主?A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 A30、（2019年真题）证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B31、(2016年)下列关于折价率
11、的公式，不正确的是（）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D32、 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D33、关于依法监管原则，以下说法错误的
12、是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C34、（2018年真题）根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（ ）。A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】 C35、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C36、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（ ）A.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20，且不得持有其他FOF；B.除ETF联接基金外，同管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的30；C.不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品；
