《2024年度青海省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、下列不属于制定期货公司首席风险官管理规定（试行）所依据的法律法规是（ ）。A.期货交易管理条例B.刑法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货公司管理办法【答案】 B3、根据期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。A.期货公司从业人员B.
2、期货公司董事的配偶C.期货公司高级管理人员D.期货公司监事的子女【答案】 D4、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.1B.3C.5D.10【答案】 B5、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D6、某期货公司拟任用一批境外人士担
3、任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C7、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人
4、市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D8、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A9、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。A
5、.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C10、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C11、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B12、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行
6、为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D13、根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是（ ）。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】 C14、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D15、实行会员
7、分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A16、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A17、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C18、公司制期货交易所
8、董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D19、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】 C20、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】 A21、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限
9、于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D22、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货交易所自营会员中的工作人员D.期货公司的管理人员【答案】 C23、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10B.15C.30D.45【答案】
10、C24、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A25、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（ ）。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A26、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易
11、风险【答案】 D27、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D28、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】 D29、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股
12、东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D30、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B31、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（ ）报告。 A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】 A32、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B33、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】 A34、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10【答案】 A35、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无
