《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、基金信息披露内容上的特点不包括（）。A.及时性B.真实性C.易得性D.准确性【答案】 C3、（2017年真题）下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。A.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.定期报告中应当
2、披露外币交易及外币折算相关信息【答案】 B4、依据证券投资基金法和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金销售管理办法D.证券投资基金运作管理办法【答案】 C5、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B7、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错
3、误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答案】 A8、基金的宣传推介材料推介货币市场基金的，应当（）。A.充分说明货币市场基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明货币市场基金的收益率D.提示基金投资人【答案】 D9、（2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构B.基金销售机构属于基金市场的服务机构
4、C.律师事务所属于基金市场的服务机构D.基金市场服务机构还包含基金评价机构【答案】 A10、（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。A.电子信箱B.互联网C.专人服务D.电话服务中心【答案】 C11、（2017年真题）下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.行业协会开展内幕交易案件警示展示B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】 B12、（2016年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C13、（）
5、不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】 D14、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C16、投资决策委员会一般由基金管理公司的（）及其他相关人员组成。A.B.C.D.【答案】 A17、基金经理任职应具备的条件不包括( )。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基
6、金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D18、（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D19、封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】 C20、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 C21、关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。A.在募集期届满
7、后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项B.仅返还投资者净认购金额C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者【答案】 D22、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 A23、债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】 D24、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规
8、审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C25、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B26、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。A.在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一B.中国证监会监督管
9、理的对象包括基金管理人、基金托管人等C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易D.在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一【答案】 C27、承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D28、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】 C29、风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控及风险
10、管理体系的评价。A.风险评估B.风险评级C.风险预测D.风险比较【答案】 A30、(2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.前一日B.当日C.次日D.下一日【答案】 C31、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.1B.3C.6D.12【答案】 C32、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请【答案】
11、C33、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）日登记。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B34、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】 A35、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.期货公司【答案】 D36、(2016年)证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C37、基金管理人
12、内部控制的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、以下关于资产管理活动说法错误的是（）。A.对储蓄而言，存款人与银行是债权人和债务人关系B.对资产管理而言，投资人与管理人是委托人和受托人关系C.投资人自担风险、自享收益D.管理人与投资人共担风险，共享收益【答案】 D39、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高【答案】 C40、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业
