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1、2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 A2、(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C3、（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户D.基金当事人【答案】 C4、基金托管人职责终止的，基金
2、份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】 B5、（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】 B6、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。A.行业协
3、会B.银监局C.保监局D.证监局【答案】 D7、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】 B8、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C9、每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A10、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C11、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.100
4、0万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D12、若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】 B13、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函B.使用“净值归一”等表述C.使用“坐享财富增长”的表述D.预测基金的证券投资业绩【答案】 A14、我国第一只开放式基金设立于（ ）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】 B15、根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监
5、会规定的其他证券D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】 D16、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D17、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】 D18、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B19、（2020年真题）以下属
6、于触发按需基金临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、ETF的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C22、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事
7、长、总经理等高级管理人员【答案】 A23、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。A.公开出版资料B.海报C.通信资料D.基金合同【答案】 D24、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B25、金融资产分为（）。A.B.C.D.【答案】 C26、（20
8、18年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（ ）。A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】 C27、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D28、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）A.基
9、金澄清公告B.基金收益公告C.基金临时公告D.基金变动公告【答案】 A29、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D.QDII基金禁止投资于远期合约、互换【答案】 B30、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】 C31
10、、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B32、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】 A33、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】 C34、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额
11、持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系【答案】 C35、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。 A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D36、依据证券投资基金法和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对
12、基金销售行为的管理。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金销售管理办法D.证券投资基金运作管理办法【答案】 C37、基金监管活动的要素主要包括（ ）。A. .B.C.D.【答案】 C38、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）内，编制完成基金半年度报告。A.90日B.60日C.45日D.15日【答案】 B39、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D40、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者基金净值账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.
