《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、基金信息披露的作用不包括（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有利于降低系统风险【答案】 D2、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。A.公司独立运作原则B.制衡原则C.经营运作公平正义原则D.股东诚信与合作原则【答案】 C3、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】 D4、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措
2、施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、南方保本基金的保本期为（ ）年。A.1B.5C.3D.10【答案】 C6、QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.每天：12B.每天：23C.每周：12D.每周：23【答案】 C7、（2016年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（ ）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资
3、者以股息形式获取投资收益【答案】 C8、目前定期开放基金大多为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】 B9、(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D10、（）金融研究办公室发布的资产管理与金融稳定报告对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【答案】 A11、监事会依法行使的职权不包括()。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理
4、和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D12、（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C13、 对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。A.基金托管人B.基金注册登记机构C.基金销售机构
5、D.中国反洗钱监测分析中心【答案】 A14、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C15、以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。 A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客
6、户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品【答案】 D16、（2017年真题）科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B17、（2017年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对
7、基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D18、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】 A19、(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C20、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ） A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕
8、交易和操纵市场【答案】 C21、（2016年真题）（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范证券投资基金活动D.保护投资人利益【答案】 C22、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B24、基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份额
9、持有人D.基金监管机构【答案】 B25、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A26、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。A.董事会B.股东会C.监事会D.督察长【答案】 B27、(2016年)不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于05的赎回费，并将不低于赎
10、回费总额的（ ）计入基金财产。A.75B.60C.50D.25【答案】 C28、基金与股票、债券的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A30、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D31、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金
11、份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A32、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.投资公司法和投资顾问法B.投资顾问法和股份有限公司法C.股份有限公司法和证券法D.证券法和投资公司法【答案】 A33、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】 D34、开放式基金
12、份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金托管机构确认的数据B.基金销售机构确认的数据C.基金估值机构确认的数据D.注册登记机构确认的数据【答案】 D35、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B36、关于对基金从业人员专业审慎的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】 B37、（2020年真题）下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 B38、（2021年真题）申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国
