《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D2、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的持有人权利B.基金的收益率C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 B3、基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（）。A.基金财务报表的编制与披露B.管理人内部监察稽核工作情况C.报告期内基金运作遵规守信情况说明D.管理人及基金经理情况简介【答案】 A4、基金销售机构应监测
2、客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C5、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露【答案】 A6、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B7、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】 D8、甲为某基金
3、公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金【答案】 B9、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为
4、现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答案】 A10、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】 D11、（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职
5、责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】 B12、（2017年真题）下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】 B13、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。A.被基金份额持有人大会解任B.基金管理人连续3年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 B14、下列
6、不属于道德特征的是（）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D15、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C16、下列关于基金账户的说法中，错误的是（）。A.基金账户都由基金管理人为投资者开立B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额C.基
7、金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户【答案】 A17、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D18、(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上
8、市交易安排【答案】 B19、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A20、（2019年真题）（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则【答案】 A21、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接
9、受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A22、（2017年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B23、1990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C24、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募
10、集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金灵活运作【答案】 A25、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C26、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B27、普通基金净值公告主
11、要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）A.B.C.D.【答案】 D29、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D30、（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。A.规范的投资运作B.高效的风险控制C.良好的内部治理结构D.适度的投资范围【答案】 C31、（2017年真题）关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产
12、生重大影响的陈述。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.故意欺诈【答案】 B33、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】 D34、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B35、关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】 B36、(2017年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（ ）。A.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费
