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1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B2、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D3、ETF
2、基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制【答案】 D4、1993年，（）第一只ETF标准普尔500存托仓单。A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚【答案】 B5、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 C6、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止
3、对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D7、基金客户服务的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A8、证券交易所的设立和解散是由（）决定的。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国务院D.中国证券监督管理委员会【答案】 C9、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（ ）之前。A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日【答案】 C10、(2016年)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是
4、（）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C11、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检【答案】 C12、私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.口头【答案】 D13、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证
5、监会或地方证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C14、基金中基金是将大部分资产投资于（）。A.母基金B.“一篮子”基金C.单只基金D.以上都是【答案】 B15、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】 B16、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B17、以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。 A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于
6、自己管理的基金多次买入卖出相同个股B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品【答案】 D18、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当
7、及时核对并存档保管【答案】 A19、基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B20、（2016年真题）（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】 D21、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A.1000B.300C.500D.100【答案】 D22、关于基金托管人的职责，说法错误的是（ ）。A.安全保管基金财产B.按照规定监督基金管理人的投资运作C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.
8、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告【答案】 D23、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】 C24、(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司
9、、企业自破产清算之日起未逾3年的【答案】 D25、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A26、下列属于基金客户服务内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,
10、T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C29、（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。A.道德与法律都是行为规范B.法律对道德传播具有促进作用C.道德规范都可以转换为法律规范D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】 C30、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B31、(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 A32、（ ）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】 C33、私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.20，15B.15，10C.20，l0D.15，15【答案】 C34、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（ ）。A.保护投资人及相
12、关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B35、（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.内幕信息C.客户资料D.保密信息【答案】 A36、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D37、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（）。A.签订销售协议B.建立相关制度C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.严格账户管理【答案】 C
