《2024年度陕西省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B2、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】
2、C3、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A4、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A5、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【答案】 C6、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（ ）。A.行业管理B.
3、自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】 B7、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B8、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A9、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】 C10、期货纠
4、纷案件由（ ）管辖。 A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】 B11、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B12、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【
5、答案】 D13、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B14、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A15、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C16、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构
6、自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】 B17、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨手），价格为65000元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ） A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】 A18、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失客户没有予以追认的，应当（ ）。A
7、.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】 C19、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B20、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其
8、派出机构【答案】 A21、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B22、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（ ）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】 A23、首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】 A24、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上
9、10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B25、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A26、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C27、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.15日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】 C28、被要求进行整改
10、的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.5B.10C.3D.15【答案】 C29、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【
11、答案】 C30、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】 A31、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A32、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（ ）。A.没有品种的，应按当前
12、交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】 B33、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C34、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C35、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】 C36、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B37、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（
