《2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（ ）。A.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费用D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】 A2、关于资产管理的本质以下说法正确的是（ ）A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配B.投资人必须坚持卖者自负C.存在刚性兑付D.管理人必须坚持卖者有责【答案】 D3、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.
2、12C.6D.24【答案】 C4、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A5、以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B6、基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.风险控制D.销售环节【答案】 D7、基金管理公司内部控制机制是指（）。A.公
3、司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称【答案】 A8、当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B9、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述
4、，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C10、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.基金单笔最大数量应当低于100万份D.实行T+1交收制度【答案】 B11、（2017年真题）守法合规是基金从业人员
5、职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（2018年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 D13、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.7C.10D.20【答案】 C14、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会
6、C.银监会D.基金业协会【答案】 D15、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D16、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求
7、召开基金份额持有人大会【答案】 C17、(2016年)保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B18、下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.确保公司取得长期稳定的发展B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性C.及时、高效地配合监管部门的工作D.确保股东权益最大化【答案】 D19、（ ）针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A20、关于基金的分类，以下说法错误的是( )A.基金资产80%以
8、上投资于货币市场工具的为货币市场基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金D.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金【答案】 A21、（2017年真题）中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、(2016年)下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D23、(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说
9、法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】 C24、（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2016年真题）（ ）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】 C26、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C2
10、7、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.（一级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值100%【答案】 C28、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、(2016年)证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D30、(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中
11、，错误的是（ ）。A.货币资金来源于居民从事的生产活动B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入【答案】 C31、（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】 D32、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有
12、效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单责券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】 A33、开放式基金的认购采取（）的方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】 A34、(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 C36、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。A.可以根据申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率【答案】 B37、（2018年真题）下列关
