《2024年度陕西省期货从业资格之期货法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省期货从业资格之期货法律法规试题及答案二（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A2、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价
2、格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D4、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】 B5、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（ ），也不得为未签订期货经纪合同的客
3、户（ ）。A.签署期货经纪合同提供交易服务B.申请交易编码提供交易服务C.签署期货经纪合同申请交易编码D.申请交易编码申请交易编码【答案】 C6、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。A.可能导致期货公司净利润发生10以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5以上变化的业务，【答案】 C7、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该
4、期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】 C8、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D9、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A10、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。 A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】
5、B11、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C12、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。 A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期
6、货公司的风险管理进行监督、检查【答案】 B13、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C14、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A.矛盾的化解B.纠纷的处理C.纠纷的维权D.投诉的处理【答案】 B15、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案
7、】 C16、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 C17、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B18、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C19、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B20、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货
8、交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】 D21、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C22、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A.1B.2C.3D.4【答案】 A23、下列关于期货公司提供
9、交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C24、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A25、A期货公司的期末报
10、表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D26、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】 B27、期
11、货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A29、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A30、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.没有从事
12、期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】 A31、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A32、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据期货交易管理条例进行处罚。 A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B33、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C34、期货交易所章程无须载明的事项是（）.A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险准备金管理制度【答案】 C35、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令
