《2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、职业道德的特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B3、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B4、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本
2、人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B5、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C.批准公司合规管理部门的设置及其职能D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】 A6、（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性
3、原则D.完整性原则【答案】 C7、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B8、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A9、负责基金销售业务的管理人人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科
4、以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A10、投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、基金监管的首要目标是（ ）A.保护投资人及其相关当事人的合法权益B.保障基金行业的健康发展C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行【答案】 A12、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
5、C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定【答案】 A13、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认【答案】 C14、目前，国内的销售机构可分为（）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和
6、包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A15、我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A16、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。A.金额申购、金额赎回B.份额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】 D17、非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B18、在SEC注册的投资公司不包括（ ）A.共同基金B.交易型开放式指数基金（ETF）C
7、.保险D.单位投资信托【答案】 C19、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B20、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A21、基金合同生效不足（）的，基金管理人
8、可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B22、基金公司监事会履行合规责任不包括（ ）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】 B23、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从
9、基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C24、( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A25、（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.系列基金B.基金中基金C.保本基金D.上市开放式基金【答案】 A26、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应
10、具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。【答案】 B27、我国基金监管的首要目标是（）。A.降低系统
11、风险B.保证市场的公平、效率、透明C.保护投资者利益D.推动基金业的规范发展【答案】 C28、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（ ）。A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可【答案】 D29、（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算
12、等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 B30、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（ ）。A.证券投资基金法一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加
13、财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险【答案】 C31、（2019年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。A.开展基金知识问答送礼品活动B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品C.开展基金销售送基金份额活动D.开展基金销售送保险活动【答案】 A32、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
