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1、全过程工程咨询的全过程工程咨询的法律风险与合规管理法律风险与合规管理汇报人：汇报人：XXXXXX目录目录CONTENTS全过程工程咨询概述全过程工程咨询概述（一）全过程工程咨询的定义（一）全过程工程咨询的定义（二）全过程工程咨询的服务内容（二）全过程工程咨询的服务内容（三）全过程工程咨询的服务模式（三）全过程工程咨询的服务模式（四）各地全过程工程咨询政策观察（四）各地全过程工程咨询政策观察一一全过程工程咨询的责任承担和法律风险全过程工程咨询的责任承担和法律风险（一）全过程工程咨询的责任承担（一）全过程工程咨询的责任承担（二）各阶段不同角色的责任承担和法律风险（二）各阶段不同角色的责任承担和法律
2、风险二二全过程工程咨询合规管理全过程工程咨询合规管理三三一一全过程工程咨询概述全过程工程咨询概述（一）全过程工程咨询的定义（一）全过程工程咨询的定义20202020年年4 4月月2727日日，国家发改委、住建部房屋建筑和市政基础设施建设，国家发改委、住建部房屋建筑和市政基础设施建设项目全过程工程咨询服务技术标准项目全过程工程咨询服务技术标准(征求意见稿征求意见稿)第第2.02.0.2.2条条“全过程工程咨询全过程工程咨询即工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段持续提供局部或整体解决方案的智力
3、性服务活动。”（一）全过程工程咨询的定义（一）全过程工程咨询的定义20222022年年3 3月月8 8日，中国工程建设标准化协会发布建设项目全过程工程咨日，中国工程建设标准化协会发布建设项目全过程工程咨询管理标准第询管理标准第2.0.12.0.1条条“全过程工程咨询全过程工程咨询是咨询人在建设项目投资决策阶段、工程建设准备阶段、工程建设阶段、项目运营维护阶段，为委托人提供涉及技术、经济、组织和管理在内的整体或局部的服务活动，包括全过程总控管理服务和单项咨询服务，其中单项咨询又包括基本咨询和专项咨询，简称全咨管理（WMC）。”（二）全过程工程咨询的服务内容（二）全过程工程咨询的服务内容工程监理咨
4、询：工程监理咨询：编制监理规划及监理实编制监理规划及监理实施细则施细则对工程质量、造价及进对工程质量、造价及进度控制度控制对工程变更、索赔及施对工程变更、索赔及施工合同争议等处理工合同争议等处理监理文件资料管理监理文件资料管理设备采购与设备监设备采购与设备监造造安全生产管理法定职责安全生产管理法定职责其它咨询服务其它咨询服务运营维护咨询：运营维护咨询：项目后评价与绩效项目后评价与绩效评价评价设施管理咨询服务设施管理咨询服务资产管理咨询服务资产管理咨询服务保修期管理咨询保修期管理咨询其它咨询服务其它咨询服务招标采购招标采购阶段阶段投资决策投资决策阶段阶段投资决策综合性咨投资决策综合性咨询：询：项
5、目投资策划咨询项目投资策划咨询项目建议书编制项目建议书编制可行性研究论证可行性研究论证投资估算编制投资估算编制建设条件单项咨询建设条件单项咨询项目报建报批项目报建报批其它管理咨询内容其它管理咨询内容工程勘察设计咨工程勘察设计咨询：询：工程勘察技术咨工程勘察技术咨询询工程设计技术咨工程设计技术咨询询工程勘察管理工程勘察管理工程设计管理工程设计管理其它咨询服务其它咨询服务工程监理工程监理阶段阶段招标采购咨询：招标采购咨询：工程监理招标代理工程监理招标代理工程施工招标代理工程施工招标代理材料设备采购材料设备采购管理管理其它咨询服务其它咨询服务项目管理咨询：项目管理咨询：报批管理报批管理合同管理合同管
6、理质量管理质量管理进度管理进度管理安全生产管理安全生产管理资源管理资源管理信息档案管理信息档案管理收尾管理收尾管理其它咨询服务其它咨询服务项目管理项目管理阶段阶段勘察设计勘察设计阶段阶段运营维护运营维护阶段阶段（三三）全过程工程咨询的）全过程工程咨询的服务模式服务模式全过程工程咨询服务主要有全过程工程咨询服务主要有以下四种模式：以下四种模式：1.1.一家全能型一家全能型委托方式委托方式全过程工程咨询全过程工程咨询单位单位工程咨询单位的组工程咨询单位的组织架构织架构委托一家全过程工程咨询单位承接全部咨询服务且同时具备相应资质一家咨询单位承接全部咨询服务（三三）全过程工程咨询）全过程工程咨询的服务
7、模式的服务模式2.2.另行分包型另行分包型委托方式委托方式全过程工程咨询全过程工程咨询单位单位工程咨询单位的工程咨询单位的组织架构组织架构委托一家全过程工程咨询单位承接全部咨询服务,但不具备部资质全过程工程咨询单位可以分包（三三）全过程工程咨询的）全过程工程咨询的服务模式服务模式委托方式委托方式全过程工程咨询单位全过程工程咨询单位工程咨询单位的组织工程咨询单位的组织架架构构由一家咨询单位牵头，与其它咨询单位共同接受委托各咨询单位根据与委托方签署的咨询服务合同共同提供咨询服务，按照约定分别负责相应专业咨询工作牵头咨询单位其他咨询单位3.3.联合经营型联合经营型（三三）全过程工程咨询的）全过程工程
8、咨询的服务模式服务模式委托方式委托方式全过程工程咨询单全过程工程咨询单位位工程咨询单位的组工程咨询单位的组织架构织架构委托一家全过程工程咨询单位，又将部分专业咨询服务另行发包（或平行发包）各咨询单位根据分别与委托方签署的咨询服务合同提供相应咨询服务委托方平行发包/另行发包4.4.委托方平行发包委托方平行发包/另行发包型另行发包型（三三）各地各地全过程工程咨询的全过程工程咨询的政策观察政策观察要求要求内容内容适用项目类型适用项目类型广东、广西、宁夏、安徽、陕西等地规定政府投资项目和非政府投资项目适用；而重庆仅政府投资项目适用全过程咨询模式；四川仅可重点选择通用房屋建筑和市政基础设施工程适用全过程
9、咨询模式；咨询范围是否含咨询范围是否含勘察、设计咨询勘察、设计咨询江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川、山东、吉林、安徽、深圳等地咨询范围均包含勘察、设计咨询；河南、宁波、杭州等地咨询范围仅含设计咨询而不包括勘察咨询；咨询单位资质要咨询单位资质要求求关于勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等资质，各试点省份要求咨询服务单位具备几项：江苏、浙江、贵州、宁夏、安徽、陕西等地要求具备1项资质即可；江西、甘肃、温州等地要求应当具有与工程规模及委托内容相适应的资质条件；四川则要求具备两项及以上资质条件；河南要求要么具备两项及以上资质要么单一资质且年营收各省市/直辖县前三；咨询业务是否必咨询业务是否必须招标
10、须招标各省市差异较大，暂列举如下几个省份：浙江要求社会投资项目可直接委托、其他项目类型依法招标；江苏规定中标项目管理则免招监理；建筑师负责制的项目，监理、招标代理和造价咨询免招；深圳规定政府投资项目主要采取公开招标（四四）各地全过程工程咨询政策观察各地全过程工程咨询政策观察要求要求内容内容咨询单位负责咨询单位负责人资格要求人资格要求浙江、福建、湖南、广东、四川、宁夏、安徽等地规定1项注册资格即可；贵州、山东、吉林等地规定1项注册资格+工程类、工程经济类高级职称+类似工程经验；温州等地规定工程建设类注册执业资格+建设工程类高级及以上专业技术职称+必须为本单位专职人员；咨询业务是否咨询业务是否允许
11、联合体投允许联合体投标标江苏、福建、贵州、宁夏、山东、吉林、深圳、重庆等地均允许；四川、广西等地只允许两家组成联合体；咨询单位能否咨询单位能否承担同一项目承担同一项目其他业务其他业务其他业务指工程设计、施工、材料设备供应业务：浙江、广西等地禁止与设计、施工和材料设备供应单位存在利益关系；江苏、福建、河南、安徽、内蒙、陕西等地禁止与施工、材料设备供应单位存在利益关系；吉林则禁止与施工供应单位存在利益关系，不能与同一项目的工程总承包单位、施工企业及建筑材料、构配件和设备供应企业之间有控股、参股、隶属或其他管理等利益关系；咨询单位是否咨询单位是否可以分包可以分包江苏、福建、山东、深圳、陕西、河南等地
12、规定可以分包；广东规定咨询单位承接后不具备资质的可以分包二二全过程工程咨询的责任全过程工程咨询的责任承担承担和法律风险和法律风险（一）全过程工程咨询的责任承担（一）全过程工程咨询的责任承担u工程咨询行业管理办法第工程咨询行业管理办法第1414条条：工程咨询单位对咨询质量负负总总责责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。实行咨咨询询成成果果质质量量终终身身负负责责制制。工程项目在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，应倒倒查查咨咨询询成成果果质质量量责责任任，相关工程咨询单位和工程师根据本办法第三十、三十一条承担相应法律责任，形成
13、工程咨询成果质量追溯机制。u国国家家发发改改委委、住住建建部部房房屋屋建建筑筑和和市市政政基基础础设设施施建建设设项项目目全全过过程程工工程程咨咨询询服服务务技技术术标标准准(征征求求意见稿意见稿)第四章：第四章：全过程工程咨询实行咨咨询询项项目目负负责责人人责责任任制制，工程咨询方负有监督、管理整个项目的责任，涉及勘察、设计、监理、造价咨询等具体咨询业务的，相相应应咨咨询询业业务务分分别别实实行行项项目目负负责责人人责责任任制制。随后浙江、江苏、广东、安徽、陕西等地区相继发布的全过程工程咨询相关标准或导则，也都基本确认了全过程工程咨询服务项目总负责人和专项负责人总负责人和专项负责人各负其责的
14、责任承担模式。（一一）全过程工程咨询的责任承担全过程工程咨询的责任承担服务模式服务模式咨询单位责任承担咨询单位责任承担负责人主要义务负责人主要义务负责人责任承担负责人责任承担一家全能型一家全能型由咨询单位承担违约责任、质量安全责任及相关法定责任项目总负责人向委托方履行质量安全报告义务专项负责人承担相应直接责任；项目总负责人承担连带管理责任另行分包型另行分包型由分包单位承担相应直接责任；咨询单位承担连带责任、违约责任及相关法定责任各分包单位及其任命的负责人向全咨单位和项目总负责人履行质量安全报告义务专项负责人承担相应的直接责任;项目总负责人承担连带管理责任联合经营型联合经营型由牵头单位承担主要责
15、任、违约责任及相关法定责任；其他咨询单位承担相应责任(包括但不限于违约责任、其它法定责任等)项目总负责人向委托方履行质量安全报告义务专项负责人承担相应直接责任；项目总负责人承担连带管理责任委托方平行分委托方平行分包包/另行发包型另行发包型由咨询单位承担承接部分的违约责任、质量安全责任及其它法定责任各承接咨询服务单位的专项负责人向委托方履行质量安全报告义务项目总负责人和专项负责人各自承担承接部分相应的直接责任n不同咨询服务模式下的责任承担不同咨询服务模式下的责任承担（一一）全过程工程咨询的责任承担全过程工程咨询的责任承担n当前责任承担方式当前责任承担方式根据建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身
16、责任追究根据建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法第暂行办法第2 2条规定：条规定：承担建筑工程项目建设的建设单位项目负责人建设单位项目负责人、勘察单位项目负责人勘察单位项目负责人、设计单位设计单位项目负责人项目负责人、施工单位项目经理工单位项目经理、监理单位总监理工程师监理单位总监理工程师按照国家法律法规和有关规定，在工程设计使用年限内对工程质量承担相应的终身责任。即使项目负责人离职、工作调动、退休或责任单位已被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的情况，项目负责人或责任单位仍然要承担相应的责任。未来呢未来呢？（一一）全过程工程咨询的责任承担全过程工程咨询的责任承担随着全过程咨询服务模式的逐步大力推广覆盖，未来全咨单位相关负责人不排除会被纳入五方责任主体范畴，构成新形势下的”六方责任六方责任主体主体”，在工程设计使用年限内对工程质量承担相应的终身责任终身责任。“六方责任六方责任主体主体”的展的展望望（二二）各阶段不同角色的责任承担和法律风险各阶段不同角色的责任承担和法律风险作为施工项目施工项目作 为 投 标投 标作为受托人受托人作为招标人招标人或作为勘察、勘察、作为监
