《备考2024陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C2、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A3、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D4、缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【
2、答案】 D5、通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（ ）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C9、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A
3、.B.C.D.【答案】 B10、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A11、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C14、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15、行业分析主要分析（ ）
4、。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B16、基本分析法的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B17、财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D19、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A20、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B21、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手
5、段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C22、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C24、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、 B25、下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A29、计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平B.VaR方法只在99的置信区间内有效C.VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】 C30、通过对上市公司的负债
7、比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D31、简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C32、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C33、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）
8、个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B37、影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%,则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（ ）万元。A.32 34B.32.4 32.45C.30 32.45D.32.4 34.8【答案】 B40、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（ ）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A41、根据客户
9、的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B42、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C43、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B44、在理财规划中，（ ）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B45、金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A47、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D48、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.
