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1、备考2024辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C2、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、下列属于合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】 C5、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。A.证券市场
2、禁入B.警告C.罚款D.降职【答案】 A6、下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。A. B. C. . VD. 【答案】 A7、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】 B8、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C9、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收
3、的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B10、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】 A11、（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 D12、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当
4、记载的事项是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C14、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C16、对证券、期货投资咨
5、询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C17、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 D18、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的
6、，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B20、期货交易所不能从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（ ）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】 D22、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。A.10B.3C.5D.15【答案】 C23、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条
7、件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 B25、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 A26、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。A.不构
8、成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】 C27、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B28、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担
9、任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A29、2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 A30、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产
10、不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B31、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】 D32、（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资
11、产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】 A33、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C34、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】 C36、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（ ）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月【答案】 A
