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1、备考2024黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2、确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B3、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】 A4、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】 B6、现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、对支撑线和
2、压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B8、下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D9、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C10、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、下列关于指标类说法全错的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、套利组台，是局A足（ ）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A13、老张是下岗
3、工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B14、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元
4、的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A15、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A17、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】 C19、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A21、当收盘价、开
5、盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C22、股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D25、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D27、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为
6、（）。A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D29、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A30、股权类产品的衍生工具的种类包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融
7、资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A32、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】 B33、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B35、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】 D36、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答
8、案】 D37、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D38、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A39、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D40、紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D42、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产
9、净值债务率D.资产负债率【答案】 B43、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A44、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C45、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C46、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】 A47、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B48、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B49、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C
