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1、备考2024黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A2、证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D4、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B5、下列关于情景分析中的情景说法正确的
2、有（）。A.B.C.D.【答案】 D6、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C7、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、技术分析方法的分类（ ）A.B.C.D.【答案】 B10、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】 D11、下列关于实际风险承受能力，说
3、法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A13、在系数运用时（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C16、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法
4、包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18、公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、公司的重大事项包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D20、 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D23、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.
5、、B.、C.、D.、【答案】 D24、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B25、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D27、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的
6、有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、遗产安排属于客户证券投资理财的（ ）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C31、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、下列关于消费的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C34、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（
7、）。A.B.C.D.【答案】 A35、（ ）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D36、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A37、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A38、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D39、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项
8、打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】 A41、下列关于SAS，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、（ ）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应
9、D.狂顶效应【答案】 B45、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C46、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A47、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】 D48、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D49、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、
